美國長臂管轄

概論
一、引子
二、初步認(rèn)識
三、幾個重要概念
章美國“長臂管轄”的起源和形成
節(jié)美國“長臂管轄”的起源觀點(diǎn)及評述
一、《外國人侵權(quán)法》
二、“彭諾耶訴內(nèi)夫案”
三、《謝爾曼反托拉斯法》
四、“國際鞋業(yè)公司訴華盛頓州案”
五、小結(jié)
第二節(jié)美國“長臂管轄”的形成
一、各州出臺相關(guān)法令
二、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)
三、尊重正當(dāng)程序條款
第三節(jié)“長臂管轄”與美國政治制度緊密關(guān)聯(lián)
一、分權(quán)體制與“長臂管轄”制度供給
二、法律制度與“長臂管轄”制度需求
第四節(jié)結(jié)論
第二章美國“長臂管轄”的擴(kuò)展經(jīng)歷
節(jié)冷戰(zhàn)初期至20世紀(jì)70年代主打“出口管制”旗號
一、20世紀(jì)50年代控制盟友出口
二、20世紀(jì)60年代緩和
三、20世紀(jì)70年代停滯
四、出口管制立法基本成型
第二節(jié)20世紀(jì)70年代末至90年代末主打“反腐敗”旗號
一、美國海外反腐敗的背景
二、《反海外腐敗法》
三、出口管制有所加強(qiáng)
第三節(jié)2001—2008年主打“反恐”旗號
一、“9·11”事件的影響
二、《美國愛國者法案》
三、控制SWIFT打擊恐怖融資
第四節(jié)2008年至今重點(diǎn)打擊競爭對手
一、維護(hù)美國霸權(quán)的手段
二、重點(diǎn)打擊歐洲和中國企業(yè)
三、司法領(lǐng)域的短暫收縮
第五節(jié)總結(jié)
一、與美國霸權(quán)呈正相關(guān)但不同步
二、現(xiàn)在與綜合實(shí)力不匹配
三、展望
第三章美國“長臂管轄”的擴(kuò)展依據(jù)
節(jié)擴(kuò)展國際法中的國籍原則
一、寬泛的“美國國籍”
二、對“美國國籍”的使用
第二節(jié)客觀屬地原則
一、屬地原則
二、“效果原則”：對屬地原則的擴(kuò)展
三、“效果原則”的擴(kuò)展
第三節(jié)保護(hù)原則
第四節(jié)普遍原則
第五節(jié)總結(jié)
第四章美國實(shí)施“長臂管轄”的主要事由
節(jié)反腐敗
一、極力擴(kuò)展適用范圍
二、初次嘗試
三、迅速向國外擴(kuò)展
四、海外反腐敗的趨勢
五、海外反腐敗的實(shí)質(zhì)
第二節(jié)違反制裁規(guī)定
一、經(jīng)濟(jì)制裁
二、金融制裁
第三節(jié)反洗錢
一、有關(guān)立法
二、執(zhí)行部門
三、典型案例
四、反洗錢的實(shí)質(zhì)
第四節(jié)反壟斷
一、主要執(zhí)法依據(jù)
二、典型案例
三、趨勢
第五節(jié)上市企業(yè)內(nèi)部控制要求
一、《薩班斯法案》
二、第404條款
第六節(jié)總結(jié)和啟示
第五章美國“長臂管轄”的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
節(jié)立法方面
一、提供法理基礎(chǔ)
二、擴(kuò)大行政部門權(quán)力
三、涉外立法中的自私自利
四、立法威力下降
第二節(jié)司法方面
一、法院系統(tǒng)
二、需重點(diǎn)關(guān)注的法院
三、美國國際貿(mào)易委員會
第三節(jié)執(zhí)法方面
一、多部門實(shí)施
二、執(zhí)法體系
三、情報(bào)系統(tǒng)
四、執(zhí)法手段、程序及主要問題
第四節(jié)重點(diǎn)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及清單
一、國務(wù)院防務(wù)貿(mào)易控制理事會及“AECA禁止清單”
二、國務(wù)院國際安全與防擴(kuò)散局及“防擴(kuò)散制裁清單”
三、財(cái)政部OFAC及其管理的制裁清單
四、財(cái)政部FinCEN
五、商務(wù)部BIS及其制裁清單
六、國防部國家安全局和“第1237條清單”
七、美國貿(mào)易代表辦公室及“惡名市場”名單
八、國家核安全局和“810授權(quán)”
九、其他機(jī)構(gòu)
第五節(jié)建立國外網(wǎng)絡(luò)和據(jù)點(diǎn)
一、推動法律出口
二、建立全球網(wǎng)絡(luò)和支點(diǎn)
第六節(jié)智庫和基金
第七節(jié)總結(jié)
一、分權(quán)體制促使聯(lián)邦層面從海外謀取利益
二、“旋轉(zhuǎn)門”誘導(dǎo)聯(lián)邦政客和雇員為企業(yè)謀取利益
三、竭力擴(kuò)大機(jī)構(gòu)和編制
四、害人又害己
五、結(jié)論
第六章世界各國針對美國“長臂管轄”的斗爭
節(jié)立法和司法上針鋒相對
一、加拿大、澳大利亞和新西蘭
二、歐盟諸國
三、俄羅斯
四、中國
第二節(jié)構(gòu)建專門機(jī)制和機(jī)構(gòu)
一、歐盟
二、俄羅斯
三、委內(nèi)瑞拉和伊朗
四、利用離岸天堂和加密數(shù)字貨幣等
第三節(jié)政治層面反制
一、冷戰(zhàn)期間
二、冷戰(zhàn)后
第四節(jié)利用多邊機(jī)制
一、典型案例
二、珍惜多邊機(jī)制
第五節(jié)在模仿中反制
一、模仿的必要性
二、各國的模仿實(shí)踐
三、對中國的警示
第六節(jié)利用限制條件
一、不方便法院原則
二、國際禮讓原則
三、“反域外適用推定”原則
第七章美國對中國實(shí)施的“長臂管轄”及應(yīng)對之策
節(jié)總體情況
第二節(jié)主要手段
一、用巨額罰金重創(chuàng)中國企業(yè)
二、限制中國企業(yè)海外業(yè)務(wù)發(fā)展
三、實(shí)行技術(shù)封鎖
四、以反腐敗調(diào)查為由抹黑中國形象
五、以人權(quán)為由對中國施壓
第三節(jié)未來預(yù)測
第四節(jié)應(yīng)對之策
一、企業(yè)方面
二、宏觀經(jīng)濟(jì)方面
三、立法和司法方面
四、金融方面
五、國際合作方面
六、行政方面
第八章美國“長臂管轄”的本質(zhì)、危害及演變趨勢
節(jié)美國“長臂管轄”的本質(zhì)
第二節(jié)美國“長臂管轄”的危害
第三節(jié)未來演變趨勢
一、美國“長臂管轄”：終將害己
二、美國未來對華戰(zhàn)略
三、中國的選擇：人類命運(yùn)共同體
主要參考文獻(xiàn)
后記