市場濫用犯罪與刑事合規(guī)

目　錄
第一章　市場濫用犯罪導(dǎo)論：法律解釋與刑事合規(guī)的跨學(xué)科解析
　　　　一、市場濫用犯罪概述
　　　　二、市場濫用犯罪的邏輯起點：概念統(tǒng)籌與法益保護(hù)
　　　　三、市場濫用犯罪的規(guī)范框架：行為類型與構(gòu)成特征
　　　　四、資本市場刑事合規(guī)：市場濫用犯罪的風(fēng)險控制與規(guī)范遵從
　　　　五、市場濫用犯罪刑法理論研究與法律實務(wù)：問題導(dǎo)向與創(chuàng)新方向
第二章　市場濫用犯罪法律與金融分析：刑法解釋與刑事合規(guī)的實用工具
第一節(jié)　法律與金融
　　　　一、思維路徑
　　　　二、理論工具
第二節(jié)　有效資本市場
　　　　一、有效資本市場假說
　　　　二、價格“解碼”機(jī)制
第三節(jié)　行為金融
　　　　一、行為金融理論
　　　　二、非理性
　　　　三、混沌與隨機(jī)
第四節(jié)　市場濫用犯罪法律與金融分析的場景應(yīng)用
　　　　一、綜合分析
　　　　二、工具選擇
第三章　市場濫用犯罪刑事法治展望與刑事合規(guī)宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃
第一節(jié)　資本市場刑事合規(guī)對于制度安排發(fā)展方向的整體把握
　　　　一、零容忍的政策導(dǎo)向
　　　　二、謹(jǐn)慎克制的立法導(dǎo)向
　　　　三、協(xié)調(diào)的立法導(dǎo)向
第二節(jié)　市場濫用犯罪刑事風(fēng)險控制
　　　　一、市場濫用刑事合規(guī)困境的根源
　　　　二、市場濫用犯罪刑事風(fēng)險的評估
第三節(jié)　市場濫用犯罪刑事法治優(yōu)化構(gòu)想
　　　　一、抑制市場非理性
　　　　二、提升立法技術(shù)
　　　　三、調(diào)整司法解釋結(jié)構(gòu)
第四節(jié)　市場濫用犯罪刑事合規(guī)前瞻
　　　　一、金融衍生品市場合規(guī)盲區(qū)的填補(bǔ)
　　　　二、金融商品發(fā)行市場的合規(guī)措施
第四章　虛假陳述犯罪：資本市場信息披露機(jī)制的刑法保護(hù)與刑事合規(guī)
第一節(jié)　資本市場虛假陳述犯罪概述
　　　　一、虛假陳述犯罪
　　　　二、《刑法修正案（十一）》對虛假陳述犯罪的立法調(diào)整
第二節(jié)　虛假陳述犯罪刑法規(guī)制的基礎(chǔ)構(gòu)造
　　　　一、欺詐發(fā)行證券
　　　　二、違規(guī)信息披露
　　　　三、證券發(fā)行核準(zhǔn)制下虛假陳述犯罪的刑法邏輯
　　　　四、證券發(fā)行注冊制下虛假陳述犯罪的刑法邏輯
第三節(jié)　虛假陳述犯罪的行為構(gòu)成
　　　　一、故意
　　　　二、重要性標(biāo)準(zhǔn)
　　　　三、相關(guān)性判斷
　　　　四、上市公司與市場分析機(jī)構(gòu)的責(zé)任分配
第四節(jié)　虛假陳述犯罪的規(guī)則重構(gòu)
　　　　一、發(fā)行市場的刑法保護(hù)
　　　　二、擅自發(fā)行刑法條款的調(diào)整
第五節(jié)　虛假陳述犯罪的刑事合規(guī)
　　　　一、合法性認(rèn)知的義務(wù)
　　　　二、信息合規(guī)性的善意信賴
　　　　三、信息合規(guī)彌補(bǔ)損失
　　　　四、預(yù)期警示
第五章　內(nèi)幕交易犯罪：資本市場信息價值的刑法保護(hù)
第一節(jié)　內(nèi)幕交易犯罪的金融本質(zhì)與刑法解釋
　　　　一、內(nèi)幕信息
　　　　二、內(nèi)幕信息經(jīng)濟(jì)價值濫用
　　　　三、內(nèi)幕信息經(jīng)濟(jì)價值濫用行為的違法性
第二節(jié)　內(nèi)幕交易犯罪行為的司法判斷
　　　　一、泄露行為認(rèn)定
　　　　二、建議
　　　　三、犯罪情節(jié)司法判斷
第六章　證券內(nèi)幕交易犯罪刑事合規(guī)
第一節(jié)　內(nèi)幕信息知情人員管理與非法獲取人員風(fēng)險控制
　　　　一、內(nèi)幕信息知情人員
　　　　二、內(nèi)幕信息非法獲取人員風(fēng)險管理
第二節(jié)　正當(dāng)交易合規(guī)管理
　　　　一、預(yù)設(shè)交易計劃的規(guī)則架構(gòu)
　　　　二、預(yù)設(shè)交易計劃的實踐操作
　　　　三、預(yù)設(shè)交易計劃的濫用風(fēng)險及其控制
第三節(jié)　內(nèi)幕信息價格敏感期的合規(guī)管理
　　　　一、內(nèi)幕信息形成時間的金融邏輯
　　　　二、類型化的內(nèi)幕信息形成時間
　　　　三、內(nèi)幕信息形成時間動態(tài)風(fēng)控的例外情形與個案把握
第四節(jié)　信息挖掘與專家網(wǎng)絡(luò)的合規(guī)管理
　　　　一、資本市場允許信息競爭
　　　　二、內(nèi)幕交易風(fēng)險控制
第七章　期貨內(nèi)幕交易犯罪：法律解釋規(guī)則與刑事合規(guī)實務(wù)
第一節(jié)　期貨內(nèi)幕交易的行為特征與核心樣態(tài)
　　　　一、期貨市場的獨立特征
　　　　二、期貨市場內(nèi)幕交易的行為特征
　　　　三、期貨市場內(nèi)幕交易的核心樣態(tài)
　　　　四、期貨市場內(nèi)幕交易的跨市場屬性
第二節(jié)　境外期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)制與刑事合規(guī)實踐
　　　　一、Motazedi期貨內(nèi)幕交易案
　　　　二、Ruggles期貨內(nèi)幕交易案
　　　　三、EOX & Gizienski期貨內(nèi)幕交易案
　　　　四、借鑒與啟示
第三節(jié)　我國期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
　　　　一、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
　　　　二、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第四節(jié)　期貨市場內(nèi)幕信息特征的全新解構(gòu)
　　　　一、期貨市場內(nèi)幕信息的重大性
　　　　二、期貨市場內(nèi)幕信息的未公開性
　　　　三、期貨市場內(nèi)幕信息知情人員的義務(wù)來源與內(nèi)容
第五節(jié)　期貨市場內(nèi)幕交易犯罪法律規(guī)制與刑事法律風(fēng)險控制
　　　　一、證券與期貨的界限
　　　　二、期貨內(nèi)幕信息的類型
　　　　三、期貨內(nèi)幕信息知情人員
　　　　四、期貨市場內(nèi)幕交易與利用未公開信息交易
第八章　利用未公開信息交易犯罪：資本市場信息利益沖突的法律規(guī)制與合規(guī)管理
第一節(jié)　利用未公開信息交易犯罪的行為構(gòu)成
　　　　一、內(nèi)幕信息以外的其他重大未公開信息
　　　　二、信息利益沖突
第二節(jié)　利用未公開信息交易犯罪的刑法解釋
　　　　一、信息的未公開性與價格敏感性
　　　　二、利用未公開信息從事金融交易
　　　　三、建議他人從事金融交易
　　　　四、量刑情節(jié)與法定刑適用
第三節(jié)　利用未公開信息交易犯罪刑事合規(guī)：信息產(chǎn)權(quán)協(xié)商
　　　　一、單一刑事控制模式的效能評估
　　　　二、代理成本問題
　　　　三、信息產(chǎn)權(quán)、刑法文本與刑事合規(guī)空間
　　　　四、信息產(chǎn)權(quán)協(xié)商
第九章　市場操縱犯罪：資本市場價格形成機(jī)制的刑法保護(hù)與刑事合規(guī)
第一節(jié)　市場操縱犯罪中實際控制賬戶的刑法解釋與合規(guī)管理
　　　　一、民事法律判斷：實際控制賬戶的交易決策權(quán)
　　　　二、刑事法律判斷：實際控制賬戶的決定或者影響
　　　　三、大數(shù)據(jù)管理
第二節(jié)　人工智能應(yīng)用場景下的市場操縱犯罪刑事法律風(fēng)險控制
　　　　一、人工智能實體刑事法律風(fēng)險
　　　　二、人工智能應(yīng)用場景下的市場操縱行為解構(gòu)
　　　　三、高頻交易操縱的合規(guī)管理
第三節(jié)　短線交易操縱和虛假申報操縱的司法認(rèn)定與風(fēng)險控制
　　　　一、短線交易操縱
　　　　二、虛假申報操縱
　　　　三、司法規(guī)則與合規(guī)管理
第四節(jié)　蠱惑交易操縱的司法認(rèn)定與風(fēng)險控制
　　　　一、虛假信息的重大性
　　　　二、信息欺詐
第五節(jié)　跨市場操縱的金融機(jī)理、法律規(guī)制與刑事合規(guī)
　　　　一、跨市場操縱的實質(zhì)界定
　　　　二、跨市場操縱的金融機(jī)理
　　　　三、跨市場操縱的法律規(guī)制與刑事合規(guī)
第十章　非刑罰處罰：市場濫用犯罪刑事合規(guī)的創(chuàng)新路徑
第一節(jié)　市場濫用犯罪非刑罰處罰的實體標(biāo)準(zhǔn)
　　　　一、適用主體
　　　　二、適用條件
　　　　三、適用范圍
第二節(jié)　市場濫用犯罪非刑罰處罰的具體運作
　　　　一、訓(xùn)誡
　　　　二、責(zé)令具結(jié)悔過
　　　　三、賠禮道歉
　　　　四、賠償損失
　　　　五、建議主管部門予以行政處罰或者行政處分
第三節(jié)　市場濫用犯罪非刑罰處罰的合規(guī)創(chuàng)新
　　　　一、建構(gòu)獨立的市場濫用犯罪非刑罰處罰體系
　　　　二、創(chuàng)新多元化系統(tǒng)性非刑罰處罰方法
　　　　三、融入刑事合規(guī)的非刑罰處罰的暫緩起訴、不起訴程序