天下·企業(yè)合規(guī)基本理論（第二版）

第一章
企業(yè)合規(guī)的性質(zhì) / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業(yè)合規(guī)的三層含義 / 007
三、企業(yè)合規(guī)是如何發(fā)生的？ / 012
四、企業(yè)合規(guī)還是企業(yè)高管合規(guī)？ / 018
五、企業(yè)合規(guī)是否等于“風(fēng)險防控”？ / 021
六、合規(guī)是否等于“法律風(fēng)險防控”？ / 023
七、企業(yè)合規(guī)究竟是道德問題，還是法律問題？ / 026
八、結(jié)論 / 029

第二章
企業(yè)合規(guī)制度的四個維度 / 031
一、問題的提出 / 033
二、作為公司治理方式的合規(guī) / 035
三、作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī) / 040
四、作為刑法激勵機制的合規(guī) / 047
五、作為應(yīng)對國際組織制裁之依據(jù)的合規(guī) / 058
六、企業(yè)合規(guī)的多元視角 / 060
第三章
企業(yè)合規(guī)的中國化問題 / 065
一、行政主導(dǎo)下的合規(guī)管理體系建設(shè)問題 / 067
二、企業(yè)合規(guī)中國化的動力機制 / 070
三、實施有效合規(guī)計劃的難題 / 078
四、行政監(jiān)管激勵機制的出現(xiàn) / 085
五、企業(yè)合規(guī)的刑法激勵機制 / 094
六、企業(yè)合規(guī)中國化的基本課題 / 103

第四章
企業(yè)合規(guī)的基本價值 / 107
一、有關(guān)企業(yè)合規(guī)價值的主要理論 / 109
二、企業(yè)的社會責(zé)任 / 112
三、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 / 116
四、政府對企業(yè)的有效監(jiān)管 / 118
五、利益相關(guān)方的保護 / 120
六、超越法律的自我治理 / 122

第五章
有效合規(guī)計劃的基本標準 / 125
一、有效合規(guī)計劃的性質(zhì)和功能 / 127
二、有效合規(guī)計劃的基本要素 / 129
三、刑事合規(guī)計劃的有效標準 / 135
四、行政監(jiān)管合規(guī)計劃的有效標準 / 142
五、世界銀行誠信合規(guī)計劃的有效標準 / 145
第六章
專項合規(guī)計劃的個案分析 / 149
一、什么是專項合規(guī)計劃 / 151
二、中興公司的專項合規(guī)計劃 / 153
三、出口管制合規(guī)計劃 / 157
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃 / 163
五、數(shù)據(jù)保護合規(guī)計劃 / 173
六、反洗錢合規(guī)計劃 / 177
七、誠信合規(guī)計劃 / 181

第七章
企業(yè)合規(guī)與行政和解制度 / 187
一、行政和解制度在我國的引入 / 189
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 191
三、我國行政執(zhí)法和解制度的基本框架 / 199
四、我國行政執(zhí)法和解制度的實施效果 / 204
五、在行政和解中全面引入合規(guī)機制的設(shè)想 / 208

第八章
合規(guī)與企業(yè)刑事歸責(zé)問題 / 211
一、“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案” / 213
二、企業(yè)刑事歸責(zé)原則的比較考察 / 219
三、我國單位犯罪的歸責(zé)方式 / 230
四、“企業(yè)獨立意志理論”的提出 / 235
五、企業(yè)合規(guī)視野下單位犯罪制度的重構(gòu) / 243
第九章
合規(guī)與企業(yè)責(zé)任切割問題 / 249
一、作為企業(yè)責(zé)任切割依據(jù)的合規(guī)機制 / 251
二、企業(yè)責(zé)任與員工責(zé)任的切割 / 253
三、母公司責(zé)任與子公司責(zé)任的分割 / 257
四、企業(yè)責(zé)任與第三方責(zé)任的分割 / 260
五、投資并購領(lǐng)域中的責(zé)任分割 / 263
六、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的“防火墻” / 266

第十章
企業(yè)合規(guī)與暫緩起訴協(xié)議制度 / 269
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 271
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 275
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規(guī)的關(guān)系 / 288
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎(chǔ) / 296

第十一章
企業(yè)合規(guī)不起訴在我國的興起 / 309
一、問題的提出 / 311
二、合規(guī)不起訴的兩種模式 / 315
三、合規(guī)不起訴制度探索的主要動因 / 324
四、合規(guī)不起訴制度探索中的幾個難題 / 329
五、合規(guī)不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 340
六、合規(guī)不起訴制度的未來 / 345

第十二章
企業(yè)合規(guī)不起訴探索中的主要爭議問題 / 349
一、引言 / 351
二、合規(guī)不起訴制度與相關(guān)制度的銜接 / 354
三、企業(yè)合規(guī)不起訴的適用對象 / 360
四、合規(guī)監(jiān)管模式 / 367
五、專項合規(guī)指引 / 373
六、合規(guī)不起訴的公開性和透明度問題 / 378
七、結(jié)論 / 380

第十三章
律師合規(guī)業(yè)務(wù)的基本框架 / 383
一、作為律師業(yè)務(wù)的合規(guī) / 385
二、合規(guī)計劃的打造 / 388
三、合規(guī)盡職調(diào)查 / 396
四、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查 / 401
五、執(zhí)法調(diào)查的應(yīng)對 / 407
六、企業(yè)刑事風(fēng)險的化解 / 414
七、擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人——未來的律師合規(guī)業(yè)務(wù) / 421

附錄一
企業(yè)合規(guī)制度在西方的發(fā)展歷程 / 427
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規(guī)問題 / 429
二、安然和安達信事件 / 434
三、英國《反賄賂法》與刑事合規(guī)問題 / 439
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規(guī)問題 / 444
五、巴塞爾委員會確立的合規(guī)體系 / 449

附錄二
我國監(jiān)管部門確立的合規(guī)管理機制 / 455
一、金融領(lǐng)域的合規(guī)管理機制 / 457
二、國有企業(yè)的合規(guī)管理機制 / 462
三、中國企業(yè)海外經(jīng)營的合規(guī)管理機制 / 466

關(guān)于企業(yè)合規(guī)的研究成果清單 / 473
索　引 / 476