新編金融法小全書12

目錄
一、銀行業(yè)監(jiān)管
1.綜合規(guī)定
中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006.10.31修正）
金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定（2002.11.1）
銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法（2004.9.15）
金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法（2009.3.17）
金融企業(yè)準(zhǔn)備金計(jì)提管理辦法（2012.3.30）
銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引（2013.8.30）
銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)消費(fèi)投訴處理管理辦法（2020.1.14）
2.市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政許可
金融業(yè)企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（2015.9.28）
金融許可證管理辦法（2007.7.3修正）
中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法（2004.9.13）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（2006.1.12）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入銀行業(yè)的實(shí)施意見（2012.5.26）
3.執(zhí)法檢查
中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定（2010.4.14）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管暫行辦法（2016.2.6）
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（試行）（2019.12.24）
4.違法處罰
金融違法行為處罰辦法（1999.2.22）
金融機(jī)構(gòu)撤銷條例（2001.11.23）
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法（2011.1.8修訂）
中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定（2001.2.1）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)行政處罰辦法（2015.7.9）
5.行政復(fù)議
中國(guó)人民銀行行政復(fù)議辦法（2001.2.1）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法（2004.12.28）
國(guó)家外匯管理局行政復(fù)議程序（2002.8.16）
二、中央銀行
1.綜合規(guī)定
中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法（2003.12.27修正）
中國(guó)人民銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)實(shí)施辦法（2016.12.14）
2.貨幣管理
中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)條例（1997.4.15）
現(xiàn)金管理暫行條例（2011.1.8修訂）
現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則（1988.9.23）
中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例（2018.3.19修訂）
中國(guó)人民銀行緊急貸款管理暫行辦法（1999.12.3）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存取現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理辦法（2012.12.24）
中國(guó)人民銀行支農(nóng)再貸款管理辦法（2015.12.30）
人民幣利率管理規(guī)定（1999.3.2）
3.國(guó)庫(kù)、金銀管理
中華人民共和國(guó)國(guó)家金庫(kù)條例（1985.7.27）
中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例（2011.1.8修訂）
商業(yè)銀行、信用社代理國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法（2001.1.9）
國(guó)庫(kù)監(jiān)督管理基本規(guī)定（2012.1.21）
中華人民共和國(guó)金銀管理?xiàng)l例（2011.1.8修訂）
中華人民共和國(guó)金銀管理?xiàng)l例施行細(xì)則（1983.12.28）
黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法（2015.3.4）
4.反洗錢、反恐怖融資
中華人民共和國(guó)反洗錢法（2006.10.31）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（2006.11.14）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）（2014.11.15）
金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（2007.6.21）
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法（2018.7.26修正）
銀行卡組織和資金清算中心反洗錢和反恐怖融資指引（2009.4.1）
支付機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（2012.3.5）
涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法（2014.1.10）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（2019.1.29）
5.征信管理
征信業(yè)管理?xiàng)l例（2013.1.21）
征信機(jī)構(gòu)管理辦法（2013.11.15）
企業(yè)征信機(jī)構(gòu)備案管理辦法（2016.10.14）
個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法（2005.8.18）
中國(guó)人民銀行信用評(píng)級(jí)管理指導(dǎo)意見（2015.5.29修正）
6.銀行間市場(chǎng)管理
同業(yè)拆借管理辦法（2007.7.3）
證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定（1999.10.13）
基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定（1999.10.13）
財(cái)務(wù)公司進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和債券市場(chǎng)管理規(guī)定（2000.6.19）
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法（2000.4.30）
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定（2004.4.12）
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法（2005.4.27）
遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定（2007.9.29）
銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（2008.4.9）
銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法（2009.3.26）
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程（2009.3.25）
關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知（2014.4.24）
7.外匯管理
（1）綜合規(guī)定
中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（2008.8.5修訂）
離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法（1997.10.23）
結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定（1996.6.20）
銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法（2014.6.22）
銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則（2014.12.25）
銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規(guī)定（1996.11.29）
銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引（2013.4.12）
海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法（2013.4.23）
個(gè)人外匯管理辦法（2006.12.25）
個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則（2016.5.29修正）
個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法（2004.11.8）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知（2009.11.19）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人外匯管理有關(guān)問題的通知（2015.12.25）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知（2016.4.26）
（2）賬戶、現(xiàn)鈔管理
境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定（1997.10.7）
境外外匯帳戶管理規(guī)定（2015.6.5修正）
調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理規(guī)定（2019.5.28）
境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理暫行規(guī)定（2015.6.5修正）
境內(nèi)機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔收付管理辦法（2015.12.18）
（3）經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理
國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理政策的通知（2006.4.13）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知（2012.6.27）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知（2015.5.4修正）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于邊境地區(qū)貿(mào)易外匯管理有關(guān)問題的通知（2014.3.5）
三、商業(yè)銀行
1.綜合規(guī)定
中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法（2015.8.29修正）
主辦銀行管理暫行辦法（1996.6.29）
商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法（2014.2.14）
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（2018.8.17修正）
商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法（2018.1.5）
商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法（2019.7.12）
2.風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）（2012.6.7）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法（2015.1.30）
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（2018.5.23）
商業(yè)銀行大額風(fēng)險(xiǎn)暴露管理辦法（2018.4.24）
銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引（2002.4.2）
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2004.8.30）
商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2004.12.29）
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2006.10.20）
貸款風(fēng)險(xiǎn)分類指引（2007.4.3）
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2007.5.15）
商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2009.6.1）
商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2009.8.25）
商業(yè)銀行銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2018.5.30）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2010.6.4）
商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2010.6.4修正）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2010.6.8）
商業(yè)銀行金融工具公允價(jià)值估值監(jiān)管指引（2010.12.3）
商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2011.3.22）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指引（2013.2.16）
商業(yè)銀行壓力測(cè)試指引（2014.12.8）
商業(yè)銀行并表管理與監(jiān)管指引（2014.12.30）
商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2015.2.10）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2016.9.27）
中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見（2019.6.11）
3.機(jī)構(gòu)治理
國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例（2000.3.15）
商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法（2004.4.2）
商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）（2010.12.10）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（2013.11.18）
商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引（2010.2.21）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計(jì)監(jiān)管指引（2010.8.11）
中資商業(yè)銀行專營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指引（2012.12.27）
商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引（2012.12.24）
商業(yè)銀行公司治理指引（2013.7.19）
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引（2014.9.12）
商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引（2016.4.16）
4.信息披露
商業(yè)銀行信息披露辦法（2007.7.3）
銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息披露暫行辦法（2004.1.12）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（2014年修訂）（2014.1.6）
商業(yè)銀行全球系統(tǒng)重要性評(píng)估指標(biāo)披露指引（2014.1.6）
商業(yè)銀行流動(dòng)性覆蓋率信息披露辦法（2015.12.17）
商業(yè)銀行凈穩(wěn)定資金比例信息披露辦法（2019.3.4）
5.存款業(yè)務(wù)
儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例（2011.1.8修訂）
關(guān)于執(zhí)行《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》的若干規(guī)定（1993.1.12）
存款保險(xiǎn)條例（2015.2.17）
個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定（2000.3.20）
人民幣單位存款管理辦法（1997.11.15）
通知存款管理辦法（1999.1.3）
教育儲(chǔ)蓄管理辦法（2000.3.28）
大額存單管理暫行辦法（2016.6.3修正）
最高人民法院關(guān)于審理存單糾紛案件的若干規(guī)定（1997.12.11）
6.銀行卡與電子銀行業(yè)務(wù)
銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（1999.1.5）
電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法（2006.1.26）
電子銀行安全評(píng)估指引（2006.1.26）
商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法（2011.1.13）
銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法（2013.7.5）
中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行卡業(yè)務(wù)管理的通知（2014.1.8）
中國(guó)人民銀行關(guān)于信用卡業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知（2016.4.15）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知（2010.10.11）
7.人民幣結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（2003.4.10）
人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則（2005.1.19）
跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法（2009.7.1）
跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法實(shí)施細(xì)則（2009.7.3）
境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（2010.9.29）
境外直接投資人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法（2011.1.6）
外商直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法（2015.6.5修正）
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確外商直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則的通知（2015.6.5修正）
中國(guó)人民銀行關(guān)于改進(jìn)個(gè)人銀行賬戶服務(wù)加強(qiáng)賬戶管理的通知（2015.12.25）
8.信貸業(yè)務(wù)
貸款通則（1996.6.28）
商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法（1996.11.11）
固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（2009.7.23）
流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法（2010.2.12）
個(gè)人貸款管理暫行辦法（2010.2.12）
商業(yè)銀行貸款損失準(zhǔn)備管理辦法（2011.7.27）
商業(yè)銀行委托貸款管理辦法（2018.1.5）
農(nóng)戶貸款管理辦法（2012.9.17）
汽車貸款管理辦法（2017.10.13修訂）
商業(yè)銀行實(shí)施統(tǒng)一授信制度指引（試行）（1999.1.20）
商業(yè)銀行授信工作盡職指引（2004.7.25）
商業(yè)銀行小企業(yè)授信工作盡職指引（試行）（2006.9.26）
項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引（2009.7.18）
銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引（2011.8.1）
綠色信貸指引（2012.2.24）
能效信貸指引（2015.1.13）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于完善和創(chuàng)新小微企業(yè)貸款服務(wù)提高小微企業(yè)金融服務(wù)水平的通知（2014.7.23）
9.支付結(jié)算業(yè)務(wù)
中華人民共和國(guó)票據(jù)法（2004.8.28修正）
票據(jù)管理實(shí)施辦法（2011.1.8修訂）
商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法（1997.5.22）
支付結(jié)算辦法（1997.9.19）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加入、退出支付系統(tǒng)管理辦法（試行）（2007.10.22）
電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)管理辦法（2009.10.16）
國(guó)內(nèi)信用證結(jié)算辦法（2016.4.27）
最高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定（2008.12.16修正）
最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問題的規(guī)定（2005.11.14）
10.理財(cái)、衍生品交易業(yè)務(wù)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2011.1.5修訂）
商業(yè)銀行理財(cái)子公司管理辦法（2018.12.2）
商業(yè)銀行理財(cái)子公司凈資本管理辦法（試行）（2019.11.29）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)的通知（2016.5.5）
11.保理業(yè)務(wù)
商業(yè)銀行保理業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2014.4.10）
12.外資銀行
中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例（2019.9.30修訂）
中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則（2019.12.18修訂）
四、其他機(jī)構(gòu)
1.信托公司
中華人民共和國(guó)信托法（2001.4.28）
信托投資公司信息披露管理暫行辦法（2020.2.4修訂）
信托公司管理辦法（2007.1.23）
信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法（2009.2.4修訂）
信托公司凈資本管理辦法（2010.8.24）