從零開始玩轉(zhuǎn)科創(chuàng)板

第1章 科創(chuàng)板概述 / 1
11　資本市場概述 / 2
12　科創(chuàng)板的發(fā)展歷程 / 4
13　科創(chuàng)板都歡迎哪些行業(yè) / 6
14　上市費用 / 8
15　上市獎勵 / 9
第2章 科創(chuàng)板發(fā)行上市標準 / 12
21　發(fā)行條件 / 13
22　上市條件 / 18
23　科創(chuàng)板定位 / 24
第3 章 科創(chuàng)板上市前整改工作 / 25
31　聘請上市中介 / 26
32　有限公司整體變更 / 34
33　輔導(dǎo)備案 / 39
34　尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
35　同業(yè)競爭認定及處理方式 / 42
\ufeff36　如何理解公司是否存在重大違法行為 / 46
37　科創(chuàng)板上市對于人員穩(wěn)定性的要求 / 46
38　上市標準中的研發(fā)投入認定和內(nèi)控標準要求 / 48
39　申報前設(shè)置員工持股計劃 / 52
310　申報前制訂期權(quán)激勵計劃 / 59
311　股份支付 / 61
312　如何申請豁免進行信息披露 / 66
313　存在職工持股會/工會持股是否需要清理 / 67
314　申報前后新增股東鎖定期 / 70
315　如何整改出資瑕疵或改制瑕疵 / 71
316　關(guān)于共同投資 / 75
317　與投資機構(gòu)簽訂的投資協(xié)議中存在對賭條款 / 76
318　財務(wù)內(nèi)控不規(guī)范的整改 / 78
319　存在第三方回款 / 79
320　設(shè)置表決權(quán)差異安排 / 80
321　募集資金投資項目 / 85
322　國有股權(quán)評估 / 86
323　對財務(wù)報表附注的要求 / 89
第4章 紅籌企業(yè)科創(chuàng)板上市的重點注意事項 / 92
41　搭建及拆除紅籌架構(gòu)注意事項 / 93
42　發(fā)行CDR上市 / 102
43　創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息的特別規(guī)定 / 107
第5章 新三板公司轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板 / 108
51　新三板公司轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板主要程序 / 109
52　如何規(guī)范“三類股東” / 113
第6 章 分拆子公司在科創(chuàng)板上市 / 121
61　分拆上市類型 / 122
62　分拆子公司科創(chuàng)板上市相關(guān)法規(guī) / 123
63　分拆子公司上市對母子公司的影響 / 126
64　分拆子公司上市的重點注意事項 / 126
65　分拆程序 / 127
第7 章 申報審核流程 / 128
71　科創(chuàng)板上市的審核流程 / 129
72　上市委員會工作機制 / 139
73　科技創(chuàng)新咨詢委工作機制 / 143
74　自律委員會工作規(guī)則 / 144
75　上市申請文件 / 144
第8章 發(fā)行承銷階段 / 151
81　發(fā)行 / 152
82　上市 / 159
83　戰(zhàn)略配售 / 164
84　超額配售權(quán)制度 / 169
第9 章 科創(chuàng)板公司上市后運行規(guī)則 / 172
91　基本交易規(guī)則 / 173
92　科創(chuàng)板公司上市后如何設(shè)置股權(quán)激勵 / 176
93　股東股票減持要求 / 192
94　創(chuàng)業(yè)投資基金股東的特殊減持要求 / 202
95　上市公司如何進行股份回購 / 206
96　上市公司如何設(shè)立員工持股計劃 / 215
97　國有控股上市公司實施員工持股計劃的額外規(guī)定 / 218
98　上市后相關(guān)主體權(quán)益變動要求 / 219
99　上市公司股東大會運作 / 220
910　科創(chuàng)板上市公司重大交易事項審議公告標準 / 227
911　科創(chuàng)板關(guān)聯(lián)交易事項公告審議標準 / 232
912　科創(chuàng)板上市公司董事會人員設(shè)置及議事規(guī)則 / 235
913　獨立董事職責 / 241
914　對于科創(chuàng)板上市公司高管、經(jīng)理、董秘和證代的規(guī)定 / 243
916　如何管理運用募集資金 / 246
917　上市公司現(xiàn)金分紅相關(guān)要求 / 253
918　上市公司實施高送轉(zhuǎn)的要求 / 254
919　上市公司定期報告的編制和披露 / 256
920　需要發(fā)布業(yè)績快報或業(yè)績預(yù)告情形 / 259
921　科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組 / 260
922　導(dǎo)致科創(chuàng)板上市公司退市的情形 / 261
第10 章 本書主要參考法律法規(guī) / 267
101　中國證監(jiān)會出臺的法規(guī) / 268
102　上海證券交易所出臺法律法規(guī) / 270
103　其他法律法規(guī) / 272