律師執(zhí)業(yè)風險與合規(guī)管理

第一篇　行業(yè)處分風險
1　利益沖突行為的風險　002
2　代理不盡責行為的風險　009
3　違規(guī)收案、收費的行為的風險　017
4　不正當競爭行為的風險　025
5　妨礙司法公正的行為的風險　031
6　以不正當方式影響依法辦理案件的行為的風險　036
7　不遵守監(jiān)管場所規(guī)定的行為的風險　043
8　違反司法行政管理或行業(yè)管理的行為的風險　048
9　發(fā)律師函用語不當?shù)男袨榈娘L險　054
10　出庭時不按規(guī)定著裝的風險　059
本篇小結　065
第二篇　行政處罰風險
11　同時在兩個以上律所執(zhí)業(yè)的風險　070
12　以不正當手段承攬業(yè)務的風險　074
13　在同一案件中為雙方當事人擔任代理人，或代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務的風險　080
14　私自接受委托、收取費用，接受委托人財物或其他利益的風險　085
15　接受委托后，無正當理由，拒絕辯護或代理，不按時出庭參加訴訟或仲裁的風險　096
16　利用提供法律服務的便利牟取當事人爭議的權益的風險　102
17　違反規(guī)定會見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關工作人員，或以其他不正當方式影響依法辦理案件的風險　107
18　向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關工作人員行賄，介紹賄賂或指使、誘導當事人行賄的風險　112
19　向司法行政部門提供虛假材料或有其他弄虛作假行為的風險　117
20　故意提供虛假證據(jù)或威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，妨礙對方當事人合法取得證據(jù)的風險　124
21　擾亂法庭、仲裁庭秩序，干擾訴訟、仲裁活動的正常進行的風險　131
22　不遵守監(jiān)管場所規(guī)定的風險　135
23　發(fā)表危害國家安全、惡意誹謗他人、嚴重擾亂法庭秩序的言論的風險　140
24　從事證券法律業(yè)務未勤勉盡責的風險　145
本篇小結　156
第三篇　民事責任風險
25　因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰，其違法行為對當事人或者第三人造成損害的風險　160
26　提起訴訟前未全面了解案件情況，或未向當事人全面披露法律風險的風險　165
27　未及時提起起訴導致超過訴訟時效的風險　173
28　提起訴訟時冒充當事人簽名提交起訴狀的風險　181
29　訴訟策略選擇不當導致案件被撤訴或駁回的風險　188
30　提起起訴時訴訟請求（訴請金額）不當或一審法庭辯論終結前未及時根據(jù)新的法律、政策規(guī)定調整訴訟請求（訴請金額）的風險　196
31　未及時申請或續(xù)行財產保全，或未經當事人同意，擅自決定不采取財產保全的風險　207
32　未按時出庭參加訴訟或仲裁的風險　218
33　遺失、損壞當事人重要證據(jù)材料原件的風險　224
34　律師庭審中發(fā)表言論不當?shù)娘L險　229
35　未經當事人同意擅自進行轉委托或撤訴，或超越授權范圍為當事人進行調解的風險　233
36　未及時向當事人送達判決文書或繳費通知單導致喪失上訴權的風險　242
37　未在法定期限內替當事人向法院申請強制執(zhí)行的風險　251
38　通過與委托人約定相關條款限制委托人接受調解、和解的風險　259
39　未履行委托代理合同終止后的隨附義務的風險　265
40　提供非訴法律服務（房產抵押合同審查、咨詢回復意見等），未盡到合理審查、注意義務或違反法律規(guī)定的風險　273
41　發(fā)表律師聲明等內容與客觀事實不符，或接受媒體采訪偽稱代理名案的風險　282
42　律師見證未盡到審慎義務的風險　290
43　提供無償法律服務中存在過失的風險　302
44　出具法律服務文書剽竊其他律師成果的風險　308
本篇小結　315
第四篇　刑事責任風險
45　顛覆或煽動顛覆國家政權罪的風險　320
46　提供或出具證明文件類犯罪的風險　326
47　詐騙類犯罪的風險　329
48　侵占、投標類犯罪的風險　338
49　公文、證件、印章類犯罪的風險　343
50　證據(jù)、證明類犯罪的風險　347
51　虛假訴訟罪的風險　354
52　賄賂類犯罪的風險　366
53　徇私枉法罪的風險　373
本篇小結　378
第五篇　庭審責任風險
54　妨害訴訟程序適用司法強制措施的風險　382
本篇小結　393

附錄一　律師協(xié)會行業(yè)處分大數(shù)據(jù)分析報告　395
附錄二　相關法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范清單　403
后　記　律師執(zhí)業(yè)進入“風險與合規(guī)管理”時代　405