上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)

第一章公司控制權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)什么是公司控制權(quán)
一、公司控制權(quán)的定義、來(lái)源與分類
二、公司控制權(quán)是人力資本和物質(zhì)資本的結(jié)合
三、爭(zhēng)奪公司控制權(quán)的典型案例
第二節(jié)爭(zhēng)奪公司控制權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、管理層拒絕大股東通過(guò)合法手段控制公司存在法律風(fēng)險(xiǎn)
二、“毒丸計(jì)劃”在我國(guó)現(xiàn)行《公司法》下不具有可行性
三、通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)爭(zhēng)奪公司控制權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)公司控制權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施
一、上市公司管理層收購(gòu)
二、上市公司管理層引入外來(lái)資本
三、第一大股東預(yù)防第二大股東“篡權(quán)”
四、用限制性條款來(lái)保護(hù)管理層對(duì)上市公司的控制
五、針對(duì)敵意收購(gòu)而采取反擊性的反收購(gòu)
六、上市公司控制權(quán)的合理配置
第四節(jié)與公司控制權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、公司設(shè)立或變更存在瑕疵的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、公司資產(chǎn)權(quán)利義務(wù)變化的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的法律風(fēng)險(xiǎn)
四、股東權(quán)利義務(wù)變更的法律風(fēng)險(xiǎn)
五、公司解散清算法律風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié)控制公司與操縱市場(chǎng)
一、操縱市場(chǎng)的主要方式
二、其他操縱市場(chǎng)的行為
三、操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任
四、加大力度打擊操縱市場(chǎng)行為
第二章并購(gòu)重組法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)上市公司并購(gòu)重組
一、并購(gòu)重組的定義與作用
二、并購(gòu)重組法律風(fēng)險(xiǎn)巨大
第二節(jié)公司合并與分立的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、公司合并的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、公司分立的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)定向增發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)
一、定向增發(fā)的定義與特點(diǎn)
二、定向增發(fā)的模式
三、定向增發(fā)的典型案例
第四節(jié)公司減資法律風(fēng)險(xiǎn)
一、公司減資的規(guī)定與原則
二、公司減資的原因與保護(hù)
第五節(jié)對(duì)賭協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、對(duì)賭協(xié)議的來(lái)源與定義
二、宇順電子對(duì)賭協(xié)議案涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、摩根士丹利與蒙牛對(duì)賭的案例
四、對(duì)賭協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
第六節(jié)公司治理的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、大股東收購(gòu)存在資金來(lái)源合法性的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、管理層以重大資產(chǎn)重組為由隨意停牌具有法律風(fēng)險(xiǎn)
三、罷免公司管理層人員的法律風(fēng)險(xiǎn)
四、勞動(dòng)人事以及用工的法律風(fēng)險(xiǎn)
五、公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三章信息披露法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)上市公司信息披露制度
一、信息披露的定義
二、信息披露的主體和內(nèi)容
三、信息披露的時(shí)間與強(qiáng)制性
四、招股說(shuō)明書和上市公告書
五、信息披露中的報(bào)告制度
六、信息披露的分類與要求
第二節(jié)信息披露法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策
一、信息披露制度缺陷的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、信息披露制度法律風(fēng)險(xiǎn)防范的問(wèn)題
第三節(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
一、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念
二、內(nèi)幕信息的內(nèi)容和特征
三、客觀要件、主體要件和主觀要件
四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的認(rèn)定
第四節(jié)信息披露與媒體侵權(quán)
一、媒體侵權(quán)概念的確立及立法沿革
二、自媒體時(shí)代的企業(yè)危機(jī)和司法保護(hù)
三、充分利用非訴維權(quán)手段
四、對(duì)虛假報(bào)道啟動(dòng)司法程序
第四章再融資法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)再融資的概念與法律風(fēng)險(xiǎn)
一、再融資的定義與特點(diǎn)
二、再融資的融資方式
三、我國(guó)股權(quán)融資的環(huán)境
四、影響再融資的因素
第二節(jié)上市公司配股法律風(fēng)險(xiǎn)
一、配股的定義與注意事項(xiàng)
二、配股的一般性要求
三、配股的特別要求
四、配股與分紅的區(qū)別
五、配股的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施
第三節(jié)可轉(zhuǎn)換債券法律風(fēng)險(xiǎn)
一、可轉(zhuǎn)換債券的定義與特征
二、可轉(zhuǎn)換債券的法律要素
三、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票的方法
四、可轉(zhuǎn)換債券類型
五、可轉(zhuǎn)換債券的主要優(yōu)勢(shì)
六、可轉(zhuǎn)換債券交易規(guī)則與定價(jià)
七、可轉(zhuǎn)換債券操作要點(diǎn)
第四節(jié)再融資法律風(fēng)險(xiǎn)的比較
一、再融資三種方式基本要素的差異
二、再融資三種方式融資成本實(shí)際操作的比較
三、再融資三種方式優(yōu)缺點(diǎn)比較
四、必須防范再融資的法律風(fēng)險(xiǎn)
第五章獨(dú)立董事法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)獨(dú)立董事的權(quán)利與義務(wù)
一、獨(dú)立董事的關(guān)鍵作用
二、獨(dú)立董事的定義與來(lái)源
三、設(shè)立獨(dú)立董事的理論依據(jù)
四、獨(dú)立董事的義務(wù)
五、獨(dú)立董事的職業(yè)特征
六、獨(dú)立董事不應(yīng)該關(guān)注股價(jià)
七、獨(dú)立董事應(yīng)該歡迎“野蠻人”
第二節(jié)上市公司獨(dú)立董事制度
一、獨(dú)立董事的特別職權(quán)
二、獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
三、獨(dú)立董事的任職條件
四、獨(dú)立董事的任職程序
五、獨(dú)立董事的待遇和報(bào)酬
六、獨(dú)立董事與大股東和管理層的關(guān)系
第三節(jié)獨(dú)立董事法律風(fēng)險(xiǎn)防范
一、獨(dú)立董事獨(dú)立性不強(qiáng)
二、獨(dú)立董事的組織機(jī)構(gòu)不健全
三、獨(dú)立董事的實(shí)際地位低下
四、獨(dú)立董事激勵(lì)機(jī)制與保護(hù)機(jī)制不健全
五、提高獨(dú)立董事獨(dú)立性的標(biāo)準(zhǔn)
六、完善獨(dú)立董事選任制度
七、引入聲譽(yù)機(jī)制與報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制
第四節(jié)中外獨(dú)立董事制度比較
一、中美公司獨(dú)立董事宏觀制度背景比較
二、中美獨(dú)立董事微觀制度設(shè)計(jì)比較
三、中美獨(dú)立董事制度實(shí)踐與發(fā)展比較
第六章產(chǎn)品質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量的概念
一、什么是產(chǎn)品質(zhì)量
二、產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任
第二節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)分析
一、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)概述
二、因產(chǎn)品瑕疵導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
三、因產(chǎn)品缺陷導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
四、因明星代言虛假?gòu)V告導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)產(chǎn)品瑕疵和缺陷導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的防范手段
一、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任規(guī)避
二、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的商事預(yù)防
三、產(chǎn)品質(zhì)量危機(jī)事件的應(yīng)對(duì)
四、產(chǎn)品召回制度
五、汽車三包的規(guī)定
第四節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量糾紛司法解決的實(shí)務(wù)操作
一、訴訟主體的確定
二、產(chǎn)品責(zé)任訴訟案件的舉證
三、免除責(zé)任的抗辯
四、積極履行舉證義務(wù)
第七章房地產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)房?jī)r(jià)不斷上漲的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、房地產(chǎn)虛假信息所涉及的法律問(wèn)題
二、房?jī)r(jià)上漲的重要原因是法律監(jiān)管的嚴(yán)重缺失
三、必須依法對(duì)房地產(chǎn)所涉及的領(lǐng)域加強(qiáng)監(jiān)管
第二節(jié)土地開發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)
一、房地產(chǎn)項(xiàng)目策劃法律風(fēng)險(xiǎn)
二、土地出讓法律風(fēng)險(xiǎn)
三、征地拆遷法律風(fēng)險(xiǎn)
四、土地使用權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
五、建設(shè)施工法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)房地產(chǎn)預(yù)售和現(xiàn)售的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、開發(fā)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、商品房預(yù)售和現(xiàn)售的基本條件
三、中介組織和銷售資料欺詐引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié)開發(fā)商欺詐引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、開發(fā)商預(yù)售欺詐法律風(fēng)險(xiǎn)
二、包銷欺詐法律風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié)房地產(chǎn)交易錢款交割法律風(fēng)險(xiǎn)
一、謹(jǐn)慎交付定金與二手房監(jiān)管
二、認(rèn)購(gòu)書的定義、內(nèi)容、法律性質(zhì)和種類
三、商品房買賣中認(rèn)購(gòu)書的“定金”法律風(fēng)險(xiǎn)
四、開發(fā)商在現(xiàn)房按揭貸款保證中“連帶”法律風(fēng)險(xiǎn)
第六節(jié)合同管理不完善的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、不能按時(shí)交房的“退房”法律風(fēng)險(xiǎn)防范
二、出售停車位帶來(lái)的“無(wú)效”索賠風(fēng)險(xiǎn)
三、“陰陽(yáng)合同”和未及時(shí)辦證引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
四、合同糾紛的應(yīng)對(duì)策略
第八章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分類與特征
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利設(shè)置的作用及其出資
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記與限制
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)防侵權(quán)措施
第二節(jié)專利權(quán)與商業(yè)秘密
一、專利保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、專利申請(qǐng)不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)
三、專利侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
四、商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)著作權(quán)與網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)
一、著作權(quán)的特征與內(nèi)容
二、著作權(quán)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特點(diǎn)
三、著作權(quán)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的現(xiàn)狀
四、著作權(quán)的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)
第四節(jié)商標(biāo)權(quán)與商號(hào)權(quán)
一、品牌戰(zhàn)略與商標(biāo)商號(hào)
二、商標(biāo)被搶注與防御性商標(biāo)注冊(cè)缺失
三、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可和國(guó)際注冊(cè)
四、馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)
五、域名法律風(fēng)險(xiǎn)及防范
第九章境外投資法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)境外投資的內(nèi)容與特點(diǎn)
一、境外投資主體、形式與目的
二、境外投資的基本情況
三、境外投資的方式
四、境外投資形式不斷擴(kuò)展
五、境外投資戰(zhàn)略不斷豐富
六、境外投資審批管理
第二節(jié)境外投資法律風(fēng)險(xiǎn)及措施
一、境外投資總體來(lái)講不成功
二、需要對(duì)境外投資做足準(zhǔn)備
三、境外投資失敗的案例
四、要選準(zhǔn)投資的產(chǎn)業(yè)定位、主導(dǎo)產(chǎn)品和合作伙伴
五、選準(zhǔn)有經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)作為代理人和投資地點(diǎn)
六、吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和具有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
第三節(jié)境外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)及措施
一、境外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、境外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的控制
第四節(jié)境外投資貨物買賣法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、避免與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家交易和選用恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易術(shù)語(yǔ)
二、重視選擇法律適用和仲裁所在地
第十章合同簽訂履行法律風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié)合同的幾個(gè)要點(diǎn)與相關(guān)案例
一、合同的權(quán)利與義務(wù)
二、合同的有效與無(wú)效
三、合同的相關(guān)案例
第二節(jié)合同簽訂履行的證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)
一、合同簽訂履行時(shí)證據(jù)資料的妥善保管
二、合同簽訂履行人員的權(quán)限界定
三、證據(jù)資料不等于事實(shí)真相
四、證據(jù)資料是法官判案的“尺子”
五、消滅證據(jù)資料中的瑕疵
第三節(jié)合同簽訂履行的注意事項(xiàng)
一、合同簽訂的擔(dān)保行為
二、合同簽訂時(shí)違約金的約定
三、履行時(shí)可以通過(guò)和解來(lái)避免損失
四、注意合同的變更或解除
五、合同的訴訟時(shí)效計(jì)算
六、合同約定貨物質(zhì)量驗(yàn)收
第四節(jié)虛假?gòu)V告導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施
一、廣告要遵循真實(shí)合法和公序良俗的原則
二、廣告代言人與互聯(lián)網(wǎng)宣傳要符合法律規(guī)定
三、在發(fā)布廣告時(shí)應(yīng)注意的禁止性規(guī)定
四、注意虛假?gòu)V告的法律責(zé)任
后記