企業(yè)外部法律與內(nèi)部規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控常見案例評析

第一章
人力資源類
一、勞動(dòng)合同簽訂與解除 /
（一）未簽訂勞動(dòng)合同引起的員工身份糾紛 /
案例1毛某未簽訂合同雙倍索賠案 /
案例2某甲事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定案 /
（二）解除勞動(dòng)合同引起的賠償糾紛 /
案例3企業(yè)辭退王某勞動(dòng)爭議案 /
案例4朱某長期離崗遭辭退勞動(dòng)爭議案 /
（三）員工違反規(guī)章制度引起的勞動(dòng)合同解除糾紛 /
案例5某公司張某嚴(yán)重違反規(guī)章制度遭辭退勞動(dòng)爭議案 /
案例6李某嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律被辭退勞動(dòng)糾紛 /
二、勞務(wù)關(guān)系界定 /
（一）勞動(dòng)關(guān)系界定不清引起的賠償責(zé)任糾紛 /
案例7某煙葉站與李某某煙葉預(yù)檢勞務(wù)合作爭議案 /
（二）提供勞務(wù)者受害引起的連帶責(zé)任糾紛 /
案例8陳某為煙農(nóng)噴灑農(nóng)藥受害賠償糾紛案 /
三、員工權(quán)益保障 /
（一）未繳納社保引起的醫(yī)療補(bǔ)償糾紛 /
案例9某公司聘用張某未繳納社會保險(xiǎn)勞動(dòng)爭議案 /
（二）未休假引起的權(quán)益糾紛 /
案例10黃某“三假連休”勞動(dòng)爭議案 /
案例11某公司李某離職后要求單位補(bǔ)償未休假工資勞動(dòng)爭議案 /
四、工傷事故糾紛 /
（一）勞務(wù)派遣員工工傷事故引起的賠償糾紛 /
案例12派遣工楊某工傷糾紛案 /
（二）工作職責(zé)與工作時(shí)間約定不明引起的工傷賠償糾紛 /
案例13保安王某家屬區(qū)門衛(wèi)室死亡糾紛案 /
第二章
財(cái)務(wù)稅務(wù)類
一、第三產(chǎn)業(yè)投資 /
案例14某公司三產(chǎn)投資糾紛案 /
案例15股東未及時(shí)清算連帶責(zé)任糾紛 /
案例16股權(quán)轉(zhuǎn)讓違法案 /
案例17禁止濫用解除權(quán) /
案例18未實(shí)際出資股東的資格認(rèn)定 /
二、固定資產(chǎn)管理 /
案例19產(chǎn)權(quán)登記不明拆遷補(bǔ)償糾紛案 /
案例20固定資產(chǎn)管理不當(dāng)致人傷害糾紛 /
三、資金管理 /
案例21楊某侵占國有資產(chǎn)案 /
四、財(cái)務(wù)檔案管理 /
案例22財(cái)務(wù)檔案遺失案 /
五、稅收管理 /
案例23某公司偷稅案 /
案例24施某虛開增值稅專用發(fā)票案 /
案例25林某購買增值稅專用發(fā)票案 /
第三章
安全生產(chǎn)類
一、安全生產(chǎn)保障 /
案例26建筑工地火災(zāi)事故 /
案例27建筑工地坍塌致人死亡事故 /
二、安全管理 /
案例28張某中毒死亡事故 /
三、危險(xiǎn)作業(yè)管理 /
案例29王某酒后交通事故案 /
第四章
經(jīng)濟(jì)合同類
一、合同訂立 /
案例30潘某為農(nóng)戶改造企業(yè)補(bǔ)貼工程受害賠償糾紛 /
案例31宋某租賃合同糾紛案 /
案例32某企業(yè)租房合同糾紛 /
案例33某貿(mào)易公司承包合同糾紛 /
二、合同履行 /
案例34某廚房設(shè)備公司承攬合同糾紛 /
案例35湛江某公司建設(shè)施工合同糾紛 /
三、合同解除 /
案例36供貨方違約企業(yè)解除合同糾紛 /
四、招標(biāo)投標(biāo) /
案例37陳某、羅某、裴某等串標(biāo)案 /
案例38某市建筑工程公司“圍標(biāo)”案 /
案例39某企業(yè)設(shè)備采購第二中標(biāo)人“高價(jià)”中標(biāo)案 /
第五章
市場營銷類
一、商品搭售 /
案例40某通信企業(yè)強(qiáng)行搭售手機(jī)案 /
案例41某品牌汽車銷售公司強(qiáng)制搭售車險(xiǎn)案 /
案例42某汽車銷售公司強(qiáng)制搭售導(dǎo)航儀案 /
二、市場銷售人員 /
案例43楊某訴某企業(yè)產(chǎn)品銷售糾紛 /
案例44李某訴某企業(yè)經(jīng)濟(jì)賠償糾紛 /
三、市場營銷調(diào)研 /
案例45某大型家電企業(yè)出口貿(mào)易糾紛拖垮企業(yè)案 /
案例46某進(jìn)出口貿(mào)易公司代付貨款糾紛 /
四、市場營銷決策 /
案例47某科技發(fā)展公司非法營銷糾紛 /
五、營銷流程管理 /
案例48某紡織廠出口銷售舞弊案 /
案例49某國有民航公司與某實(shí)業(yè)公司聯(lián)營糾紛案 /
六、廣告宣傳 /
案例50某企業(yè)違法商業(yè)廣告案 /
七、知識產(chǎn)權(quán) /
案例51企業(yè)防偽標(biāo)識侵權(quán)糾紛 /
案例52某企業(yè)品牌商標(biāo)管控不當(dāng)糾紛案 /
案例53某企業(yè)與跨國公司專利侵權(quán)糾紛案 /
八、企業(yè)營銷管理中的刑事法律風(fēng)險(xiǎn) /
案例54某企業(yè)生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品犯罪案 /
案例55某企業(yè)董事長挪用公款、受賄犯罪案 /
案例56某國有集團(tuán)公司董事長受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明、公司人員濫用職權(quán)犯罪案 /
案例57某國有上市公司董事長非法經(jīng)營、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案 /
第六章
訴訟程序類
一、訴訟管轄 /
案例58合同糾紛管轄爭議 /
二、訴訟證據(jù) /
案例59拒不提供工資冊企業(yè)敗訴 /
案例60因不能提供勞動(dòng)合同原件支付雙倍工資 /
案例61某企業(yè)解除員工合同因考勤證據(jù)不足敗訴案 /
三、訴訟時(shí)效 /
案例62購銷合同履行訴訟時(shí)效糾紛 /
案例63某企業(yè)逾期起訴敗訴案 /
第七章
財(cái)務(wù)管理類
一、資產(chǎn)管理 /
（一）應(yīng)收賬款處置不合規(guī) /
案例64某企業(yè)應(yīng)收賬款核銷依據(jù)不充分案 /
（二）資產(chǎn)權(quán)屬不清或權(quán)證不完整 /
案例65某企業(yè)土地權(quán)屬不清造成損失案 /
案例66某企業(yè)土地未辦理權(quán)屬證明征收時(shí)低價(jià)賠償案 /
（三）資產(chǎn)管理賬實(shí)不符 /
案例67消防設(shè)施未列入固定資產(chǎn)造成賬實(shí)不符案 /
案例68貨物入庫后未及時(shí)財(cái)務(wù)入賬導(dǎo)致賬實(shí)不符案 /
（四）資產(chǎn)處置不合規(guī) /
案例69對報(bào)廢資產(chǎn)未集中處理導(dǎo)致個(gè)人違規(guī)案 /
二、費(fèi)用管理 /
（一）費(fèi)用票據(jù)不真實(shí)或不合規(guī) /
案例70以行政內(nèi)部結(jié)算票據(jù)做賬案 /
（二）費(fèi)用支出價(jià)格不合理 /
案例71職工教育培訓(xùn)費(fèi)用支出價(jià)格不合理案 /
（三）費(fèi)用報(bào)銷審批不嚴(yán) /
案例72超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷費(fèi)用案 /
三、對外捐贈(zèng) /
（一）捐贈(zèng)入賬依據(jù)不充分 /
案例73捐贈(zèng)支出以采購發(fā)票入賬案 /
（二）對捐贈(zèng)用途去向缺乏跟蹤 /
案例74對捐贈(zèng)用途缺乏跟蹤案 /
四、多元化投資 /
（一）違反行業(yè)規(guī)范投資三產(chǎn) /
案例75違反行業(yè)規(guī)范投資三產(chǎn)案 /
（二）未經(jīng)審批擅自投資 /
案例76未經(jīng)審批擅自投資案 /
五、薪酬管理 /
（一）違規(guī)發(fā)放薪酬 /
案例77超標(biāo)準(zhǔn)繳存住房公積金案 /
（二）應(yīng)發(fā)薪酬未發(fā) /
案例78未足額繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)案 /
六、稅收管理 /
（一）非法轉(zhuǎn)移納稅義務(wù) /
案例79出租資產(chǎn)時(shí)讓承租方承擔(dān)稅費(fèi)案 /
（二）未按規(guī)定扣繳個(gè)人所得稅 /
案例80為員工交納年金未代繳個(gè)人所得稅 /
案例81煙草生產(chǎn)補(bǔ)貼資金存在涉稅風(fēng)險(xiǎn)案 /
第八章
工程投資類
一、立項(xiàng)管理 /
（一）未經(jīng)批復(fù)擅自投資 /
案例82未經(jīng)審批擅自投資導(dǎo)致資源閑置案 /
（二）項(xiàng)目建設(shè)超批復(fù)金額、面積 /
案例83擅自超批復(fù)投資案 /
（三）未按規(guī)定報(bào)請審計(jì) /
案例84合同未報(bào)審導(dǎo)致多付費(fèi)案 /
二、建設(shè)管理 /
（一）建設(shè)方式不合理 /
案例85管理模式選擇不當(dāng)案 /
（二）招投標(biāo)文件、清單控制價(jià)、合同價(jià)款未審核 /
案例86未對合同進(jìn)行審查造成潛在風(fēng)險(xiǎn)案 /
（三）變更未審核 /
案例87變更合同未經(jīng)審核造成損失案 /
三、竣工管理 /
（一）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格進(jìn)行竣工結(jié)算 /
案例88未驗(yàn)收結(jié)算案 /
案例89驗(yàn)收不合格結(jié)算案 /
（二）進(jìn)度款支付不合理影響竣工結(jié)算 /
案例90超比例支付竣工結(jié)算款案 /
第九章
物資和服務(wù)采購類
一、計(jì)劃和預(yù)算審批 /
（一）計(jì)劃外采購 /
案例91計(jì)劃外采購急用物資案 /
（二）預(yù)算偏差過大 /
案例92生產(chǎn)物資預(yù)算偏離實(shí)際造成浪費(fèi)案 /
（三）超審批額度采購 /
案例93超批復(fù)額支付科研項(xiàng)目案 /
二、采購程序 /
（一）采購方式不合規(guī) /
案例94未經(jīng)授權(quán)改變采購方式案 /
（二）詢價(jià)小組組成人員不合理 /
案例95部門人員以評審專家身份參加本部門采購項(xiàng)目案 /
（三）詢價(jià)小組人數(shù)不符合規(guī)定 /
案例96兩人組成詢價(jià)小組開展采購案 /
（四）未建立供應(yīng)商管理目錄庫 /
案例97未建立供應(yīng)商目錄直接邀標(biāo)采購案 /
（五）服務(wù)合同更改未遵循程序 /
案例98超合同支付案 /
三、驗(yàn)收和付款 /
（一）未經(jīng)驗(yàn)收直接付款 /
案例99違反分期付款合同一次性支付費(fèi)用案 /
（二）驗(yàn)收不合格付款 /
案例100驗(yàn)收不合格付款案 /