證券交易同步輔導教材

目　錄

第一章　證券交易概述　1
考點結構　1
考綱分析　1
要點解析　1
第一節(jié)　證券交易概述　1
要點一　1
要點二　2
要點三　2
要點四　3
要點五　3
要點六　4
要點七　4
要點八　4
要點九　5
要點十　5
第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元　6
要點十一　6
要點十二　7
練習　7

第二章　證券交易程序　16
考點結構　16
考綱分析　16
要點解析　17
第一節(jié)　證券交易程序概述　17
要點一　17
要點二　17
第二節(jié)　證券賬戶和證券托管　18
要點三　18
要點四　18
要點五　18
要點六　18
要點七　19
要點八　19
第三節(jié)　委托買賣　19
要點九　19
要點十　19
要點十一　20
要點十二　20
要點十三　20
要點十四　21
要點十五　21
要點十六　21
要點十七　21
要點十八　21
第四節(jié)　競價與成交　22
要點十九　22
要點二十　22
要點二十一　23
要點二十二　24
第五節(jié)　交易結算　24
練習　24

第三章　特別交易事項及其監(jiān)管　34
考點結構　34
考綱分析　34
要點解析　34
第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項　34
要點一　34
要點二　35
要點三　35
要點四　35
要點五　35
要點六　35
要點七　36
要點八　36
要點九　36
要點十　36
要點十一　36
要點十二　37
要點十三　38
要點十四　38
第二節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理　38
要點十五　38
要點十六　39
要點十七　39
要點十八　40
練習　40

第四章　證券經(jīng)紀業(yè)務　51
考點結構　51
考綱分析　52
要點解析　52
第一節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務概述　52
要點一　52
要點二　52
要點三　52
要點四　52
要點五　53
第二節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理　54
要點六　54
要點七　54
要點八　54
要點九　55
要點十　55
要點十一　56
第三節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理　56
要點十二　56
要點十三　56
要點十四　57
要點十五　58
第四節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及防范　58
要點十六　58
要點十七　58
第五節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任　59
要點十八　59
練習　60

第五章　經(jīng)紀業(yè)務相關實務　69
考點結構　69
考綱分析　69
要點解析　70
第一節(jié)　股票網(wǎng)上發(fā)行　70
要點一　70
要點二　70
要點三　70
要點四　71
要點五　71
第二節(jié)　分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票　71
要點六　71
要點七　72
要點八　72
要點九　72
第三節(jié)　基金、權證和轉債的相關操作　73
要點十　73
要點十一　74
要點十二　74
要點十三　74
要點十四　74
要點十五　74
要點十六　74
要點十七　75
要點十八　75
要點十九　75
要點二十　75
要點二十一　76
第四節(jié)　代辦股份轉讓　76
要點二十二　76
要點二十三　77
要點二十四　77
要點二十五　77
第五節(jié)　期貨交易的中間介紹　78
要點二十六　78
要點二十七　78
要點二十八　79
練習　79

第六章　證券自營業(yè)務　88
考點結構　88
考綱分析　88
要點解析　88
第一節(jié)　證券自營業(yè)務的含義和特點　88
要點一　88
要點二　89
第二節(jié)　證券公司證券自營業(yè)務管理　89
要點三　89
要點四　89
要點五　89
要點六　90
要點七　90
第三節(jié)　證券自營業(yè)務的禁止行為　90
要點八　90
要點九　91
要點十　91
第四節(jié)　證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任　92
要點十一　92
練習　92

第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務　98
考點結構　98
考綱分析　99
要點解析　99
第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格　99
要點一　99
要點二　99
要點三　99
要點四　100
要點五　100
第二節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求　100
要點六　100
要點七　100
要點八　101
第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務　101
要點九　101
要點十　101
要點十一　102
要點十二　102
要點十三　102
第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務　102
要點十四　102
要點十五　103
第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制　103
要點十六　103
要點十七　104
第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任　104
要點十八　104
練習　104

第八章　融資融券業(yè)務　112
考點結構　112
考綱分析　112
要點解析　113
第一節(jié)　融資融券業(yè)務的含義及資格管理　113
要點一　113
要點二　113
第二節(jié)　融資融券業(yè)務的管理　114
要點三　114
要點四　114
要點五　115
要點六　115
要點七　116
要點八　116
要點九　116
要點十　117
要點十一　117
要點十二　117
要點十三　117
要點十四　118
要點十五　118
要點十六　118
第三節(jié)　融資融券業(yè)務的風險及其控制　118
要點十七　118
要點十八　119
第四節(jié)　融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任　120
要點十九　120
第五節(jié)　轉融通業(yè)務　120
要點二十　120
練習　121

第九章　債券回購交易　129
考點結構　129
考綱分析　129
要點解析　129
第一節(jié)　債券質押式回購交易　129
要點一　129
要點二　130
要點三　130
要點四　130
要點五　131
要點六　131
要點七　131
要點八　131
要點九　131
要點十　132
第二節(jié)　債券買斷式回購交易　132
要點十一　132
要點十二　132
要點十三　132
要點十四　133
要點十五　133
要點十六　133
要點十七　133
要點十八　133
第三節(jié)　債券回購交易的清算與交收　134
要點十九　134
要點二十　134
要點二十一　134
要點二十二　134
練習　135

第十章　證券登記與交易結算　141
考點結構　141
考綱分析　141
要點解析　142
第一節(jié)　證券登記　142
要點一　142
要點二　142
第二節(jié)　證券交易清算與交收　143
要點三　143
要點四　143
要點五　143
第三節(jié)　結算賬戶的管理　144
要點六　144
要點七　144
要點八　144
第四節(jié)　證券交易的結算流程　145
要點九　145
要點十　145
要點十一　145
要點十二　145
第五節(jié)　結算風險及防范　146
要點十三　146
要點十四　146
要點十五　146
練習　147

模擬試卷　153
模擬試卷(一)　153
模擬試卷(二)　162

練習參考答案　171
模擬試卷答案與解析　176
后記　189