圣才·2012-2013證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列：證券交易過關必做2000題

第一章證券交易概述(1)第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制(1)第二節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元(22)第二章證券交易程序(32)第一節(jié)證券交易程序概述(32)第二節(jié)證券賬戶和證券托管(34)第三節(jié)委托買賣(45)第四節(jié)競價與成交(61)第五節(jié)交易結算(77)第三章特別交易事項及其監(jiān)管(81)第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(81)第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理(97)第四章證券經(jīng)紀業(yè)務(105)第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務概述(105)第二節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理(117)第三節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理(130)第四節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范(144)第五節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任(147)第五章經(jīng)紀業(yè)務相關實務(153)第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行(153)第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票(162)第三節(jié)基金、權證和可轉換債券的相關操作(171)第四節(jié)代辦股份轉讓(183)第五節(jié)期貨交易的中間介紹(190)第六章證券自營業(yè)務(196)第一節(jié)證券自營業(yè)務的含義與特點(196)第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務管理(200)第三節(jié)證券自營業(yè)務的禁止行為(206)第四節(jié)證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任(212)第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(219)第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格(219)第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求(224)第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(228)第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(236)第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制(249)第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任(254)第八章融資融券業(yè)務(258)第一節(jié)融資融券業(yè)務的含義及資格管理(258)第二節(jié)融資融券業(yè)務的管理(261)第三節(jié)融資融券業(yè)務的風險及其控制(281)第四節(jié)融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任(285)第五節(jié)轉融通業(yè)務(288)第九章債券回購交易(293)第一節(jié)債券質押式回購交易(293)第二節(jié)債券買斷式回購交易(308)第三節(jié)債券回購交易的清算與交收(316)第十章證券登記與交易結算(325)第一節(jié)證券登記(325)第二節(jié)證券交易清算與交收(331)第三節(jié)結算賬戶的管理(336)第四節(jié)證券交易的結算流程(338)第五節(jié)結算風險及防范(342)