2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)：證券投資基金（新大綱版）

第一章 證券投資基金概述
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第二章 證券投資基金的類型
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)
第八節(jié) QDII基金
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第三章 基金的募集、交易與登記
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
第二節(jié) 開(kāi)放式基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第三節(jié) 開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回
第四節(jié) 開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
第五節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的募集與交易
第六節(jié) 上市開(kāi)放式基金(LOF)的募集與交易
第七節(jié) 開(kāi)放式基金份額的登記
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第四章 基金管理人
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金管理人概述
第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
第四節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第五章 基金托管人
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金托管人概述
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管
第四節(jié) 基金資金清算
第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核
第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金營(yíng)銷概述
第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)
第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人條件與職責(zé)
第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范
第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費(fèi)用
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金利潤(rùn)
第二節(jié) 基金利潤(rùn)分配
第三節(jié) 基金稅收
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第九章 基金的信息披露
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 我國(guó)基金信息披露制度體系
第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第四節(jié) 基金募集信息披露
第五節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第六節(jié) 基金臨時(shí)信息披露
第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十章 基金監(jiān)管
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十一章 證券組合管理理論
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券組合管理概述
第二節(jié) 證券組合分析
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
第四節(jié) 套利定價(jià)理論
第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用
第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十二章 資產(chǎn)配置管理
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十三章 股票投資組合管理
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 股票投資組合的目的
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略
第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理
第四節(jié) 積極型股票投資策略
第五節(jié) 消極型股票投資策略
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績(jī)效衡量與評(píng)價(jià)