2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導用書：證券發(fā)行與承銷（新大綱版）

第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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第二章 股份有限公司概述
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機構(gòu)
第四節(jié) 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
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第三章 企業(yè)的股份制改組
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
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第四章 公司融資
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 公司融資概述
第二節(jié) 公司融資成本
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論
第四節(jié) 公司融資方式選擇
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第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
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第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第三節(jié) 發(fā)行準備、費用和后期工作
第四節(jié) 股票的上市保薦
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第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié) 股票上市公告書
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第八章 上市公司發(fā)行新股
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
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第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
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第十章 債券的發(fā)行與承銷
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 我國國債的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 我國金融債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
第九節(jié) 國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
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第十一章 外資股的發(fā)行
第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組