證券交易

定　價：￥35.00

作　者：	中國證券業(yè)協(xié)會編
出版社：	中國財政經(jīng)濟出版社一出版社
叢編項：	2008版證券從業(yè)人員資格考試教材
標　簽：	證券/股票

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ISBN：	9787509506561	出版時間：	2008-07-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	304	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　《證券交易》調(diào)整了有關(guān)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)和營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容，同時根據(jù)中國證監(jiān)會新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》中的相關(guān)章節(jié)進行了相應(yīng)的修訂。第一，根據(jù)我國債券市場發(fā)展的最新情況，在《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》中增加了有關(guān)公司債券、中期票據(jù)的基本概念及發(fā)行承銷的相關(guān)規(guī)定，在《證券投資分析》中增加有關(guān)債券組合管理的內(nèi)容；第二，增加了《證券公司監(jiān)督管理條例》及《證券公司風險處置條例》的相關(guān)內(nèi)容；第三，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券發(fā)行的新規(guī)定及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，相應(yīng)修訂了《證券發(fā)行與承銷》中的內(nèi)容；第四，根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實務(wù)操作中的變化，調(diào)整了《證券交易》中有關(guān)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)和營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容；第五，根據(jù)中國證監(jiān)會新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對《證券交易》中的相關(guān)章節(jié)進行了修訂；第六，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范及有關(guān)境內(nèi)合格機構(gòu)投資者的規(guī)定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范及QDII基金的相關(guān)內(nèi)容；第七，結(jié)合新會計準則，修訂了有關(guān)基金估值、基金會計核算的相關(guān)內(nèi)容，并修訂了《證券投資分析》中有關(guān)公司財務(wù)分析的內(nèi)容；第八，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

作者簡介

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。十六年來，協(xié)會認真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下，團結(jié)和依靠全體會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進行業(yè)自律管理、加強行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。2007年1月22日，協(xié)會召開了第四次會員大會，黃湘平同志當選為會長。

圖書目錄

第一章　證券交易概述
第一節(jié)　證券交易的概念和基本要素
第二節(jié)　證券交易程序和交易機制
第三節(jié)　證券交易所的會員和席位
第二章　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
　第二節(jié)　證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
　第三節(jié)　委托買賣
　第四節(jié)　競價與成交
　第五節(jié)　特別交易規(guī)定和交易事項
　第六節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
　第七節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
　第八節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險及其防范
第三章　經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)事項
第一節(jié)　股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié)　分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié)　基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié)　期貨交易的中間介紹
第四章　證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
第二節(jié)　證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
第五章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
　第二節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
　第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風險控制
　第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
第六章　融資融券業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
　第二節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的管理
　第三節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的風險及其控制
　第四節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
第七章　債券回購交易
第一節(jié)　債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié)　債券買斷式回購交易
第八章　清算與交收
第一節(jié)　清算與交收的含義
第二節(jié)　我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節(jié)　我國B股的清算與交收
第四節(jié)　我國債券回購交易的清算與交收
第五節(jié)　我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收
第六節(jié)　我國權(quán)證的清算與交收
第七節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
第八節(jié)　證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算