證券犯罪刑事立法原理

　　證券犯罪刑事立法是為了建立科學(xué)適度的證券犯罪刑事法網(wǎng)。證券犯罪刑事法網(wǎng)包括三部分內(nèi)容：證券犯罪的范圍、證券犯罪的刑事責(zé)任、對二者進行法律表述的刑事立法模式。證券刑事法網(wǎng)的全部使命，在于最優(yōu)化地配置有關(guān)證券犯罪的刑法資源，即合理地設(shè)定證券犯罪及其刑事責(zé)任，同時在刑事法律上予以科學(xué)表述，實現(xiàn)最優(yōu)化的、科學(xué)、合理的證券犯罪刑事立法。本文首先探討了證券及其特性、證券市場及其功能以及證券犯罪的概念、歷史演變、我國證券犯罪的現(xiàn)狀和特點等問題，并論述了證券犯罪刑事立法的功能和必須堅持的基本原則。本文認為，設(shè)定證券犯罪范圍，必須以行為嚴(yán)重的證券管理秩序危害性為依據(jù)，并應(yīng)當(dāng)與證券道德違反行為、證券民事違法行為、證券行政違法行為相區(qū)別。本文在系統(tǒng)、分類地比較國外證券犯罪刑事法律規(guī)范不同規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國實際情況，以同類客體為標(biāo)準(zhǔn)，同時參照行為的客觀表現(xiàn)方式，具體設(shè)計了我國應(yīng)該設(shè)定的證券犯罪。該證券犯罪范圍具體包括5大類17種具體的證券犯罪。本文認為，證券犯罪的刑事責(zé)任的設(shè)立根據(jù)，是嚴(yán)重證券管理秩序危害性和人身危險性的統(tǒng)一、報應(yīng)和預(yù)防的辯證統(tǒng)一。關(guān)于證券犯罪的刑事責(zé)任的承擔(dān)方式，本文結(jié)合我國證券犯罪和刑法的實際狀況，借鑒國外有益經(jīng)驗，根據(jù)證券刑法基本原則，認為應(yīng)當(dāng)從多樣化和合理化兩個方面來進行完善。在承擔(dān)方式的多樣化方面，認為證券犯罪不應(yīng)當(dāng)適用死刑、無期徒刑、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)、管制等刑罰方法，可以適用有期徒刑、拘役和罰金，同時應(yīng)該增補禁止從業(yè)和解散法人兩種刑罰方法，并且適用訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失、進行行政處罰或者行政處分或者單純宣告有罪等非刑罰方法；在承擔(dān)方式的合理化方面，認為應(yīng)當(dāng)重點進行三個方面的工作：一是提高罰金刑的地位，二是資格刑的并科，三是加強對單位證券犯罪的處罰，并指出了具體進行的措施和途徑。本文認為，證券犯罪的刑事立法模式是對證券犯罪及其刑事責(zé)任在刑事法律上的表述方式。本文以完整的證券犯罪刑事法律規(guī)范即包括具體證券犯罪的罪狀和法定刑的刑事法律規(guī)范為前提，對世界各國的證券犯罪刑事立法模式進行了多種分類，并進行了利弊優(yōu)劣的評析。在此基礎(chǔ)上，本文對我國現(xiàn)有的證券犯罪刑事立法模式進行了剖析，指出了現(xiàn)有模式的種種弊端和產(chǎn)生原因，同時從立法觀念、立法技術(shù)和立法素質(zhì)三個方面提出了改進現(xiàn)有模式的方法。最后，本文從總體上設(shè)計了我國合理的、科學(xué)的證券犯罪刑事立法模式：其一，在宏觀上采取以嚴(yán)格意義上的附屬型為主、法典型為輔的立法模式；在中觀上堅持集中型模式，并兼采一罪一刑模式和數(shù)罪一刑模式；在微觀上兼采罪狀敘明式和法條違反式兩種模式。其二，在以后刑法大動（結(jié)構(gòu)性修訂）時，采用分類設(shè)章制，將證券犯罪單設(shè)一章或者一節(jié)，將目前散見于不同章節(jié)的證券犯罪以及證券法和公司法中規(guī)定的應(yīng)該單獨成立罪名的證券犯罪予以集中設(shè)立；同時修訂證券法、公司法和刑法，消除證券法、公司法和刑法條文之間的沖突現(xiàn)象，取消公司法中有關(guān)證券違法犯罪的規(guī)定（有賴于證券法和公司法就證券部分的重新整合），做到證券法條文和刑法條文的內(nèi)容彼此照應(yīng)，指明證券法中構(gòu)成犯罪所應(yīng)當(dāng)適用的刑法分則的具體條文。其三，保持現(xiàn)有立法模式不動，在其內(nèi)容合理、科學(xué)的基礎(chǔ)上，增加刑法分則中必要的證券犯罪種類；同時修訂證券法、公司法和刑法，消除證券法、公司法和刑法條文之間的沖突現(xiàn)象，使其內(nèi)容彼此照應(yīng)，指明證券法和公司法中構(gòu)成犯罪時所應(yīng)當(dāng)適用的刑法分則的具體條文。本文著重于證券犯罪的實際預(yù)防、控制，全面、系統(tǒng)、科學(xué)地分析了既作為宏觀現(xiàn)象又作為微觀行為的證券犯罪的客觀原因和主觀原因。所謂證券犯罪的客觀原因，就是指客觀的社會環(huán)境中特別是證券市場上能夠刺激和誘發(fā)證券犯罪產(chǎn)生的各種消極現(xiàn)象，主要包括證券市場自身的運行機制問題，證券市場的管理問題，市場經(jīng)濟的負面影響，證券刑事法律的運作失誤，等等。這些客觀消極現(xiàn)象既相對獨立存在，又互相發(fā)生作用，而它們共同作用的結(jié)果，既刺激了證券犯罪欲望的形成和證券犯罪行為的產(chǎn)生，又在其形成和產(chǎn)生以后難以對其進行有效的抑制。證券犯罪的主觀原因分析，主要從主體及其心理原因兩個方面來進行。證券犯罪的抗制是探討證券犯罪活動的出發(fā)點和歸宿。本文對證券犯罪抗制的研究主要從證券犯罪抗制的含義、分類、原則和具體對策等幾個方面來進行。由證券犯罪產(chǎn)生原因的復(fù)雜性、多樣性以及證券犯罪本身的特點所決定，證券犯罪的抗制絕非輕而易舉，而是一項宏大的系統(tǒng)工程，涉及到證券市場的各個領(lǐng)域和方方面面，需要動員一切可以動員的力量，采取一切可以采取的手段、方法、戰(zhàn)略、策略，協(xié)同動作，有機配合，形成全方位的、多層次的、多方面的、立體的、動態(tài)的抗制體系。證券犯罪抗制的具體對策應(yīng)該包括以下幾個方面：繼續(xù)完善證券市場運行體系，進一步規(guī)范證券行業(yè)各個主體的行為，消除和弱化證券犯罪心理，切實加強對證券行業(yè)的監(jiān)管，健全證券法律特別是證券刑事法律的運作。關(guān)鍵詞：證券 證券犯罪 刑事立法 刑事責(zé)任 立法模式 犯罪原因 犯罪預(yù)防

　　作者簡介祝二軍1966年11月22日出生，河南省偃師市人。9184年至1988年在西北政法學(xué)院法律系學(xué)習(xí)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。此后在河南省偃師市人民法院工作，歷任書記員、助理審判員、審判員、副庭長等職。1993年至1999年在北京大學(xué)法律系學(xué)習(xí)，其中，1996年獲法學(xué)碩士學(xué)位，1999年獲法學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)在最高人民法院工作。曾合著、參編10余部法學(xué)著作，發(fā)表10余篇法學(xué)論文。