證券交易案例（中國證券市場典型案例）

　　序言在中國證券市場發(fā)展的同時(shí)，越來越多的高等院校都開設(shè)了“證券投資學(xué)”或類似的課程，大學(xué)里選修證券方面課程的學(xué)生與日俱增。為此，中國人民大學(xué)金融與證券研究所組織編寫了“2l世紀(jì)證券系列教材”，這套教材共四個(gè)模塊，13分冊(cè)，其中的“教學(xué)案例模塊”含有《中國證券市場典型案例》分冊(cè)。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間關(guān)系，我和該書的主要編寫者梅君博士等人都認(rèn)為《中國證券市場典型案例》過于簡單，缺乏深入分析，特別是作為教學(xué)案例，應(yīng)該進(jìn)一步完善。在中國人民大學(xué)出版社的大力支持下，特別是經(jīng)過王克方、張冬梅兩位女士的精心策劃和梅君博士的具體組織，“證券案例教學(xué)系列教材·中國證券市場典型案例”終于與讀者見面了。這套書可以看成是與“21世紀(jì)證券系列教材”配套的案例教材。它更加注重理論聯(lián)系實(shí)際，通過對(duì)具體案例進(jìn)行深入分析，使瀆者能夠看到實(shí)際生活中真實(shí)的征券市場。本套系列教材共分六個(gè)分冊(cè)，分別從發(fā)行上市、證券交易、信息披露、重組并購、中介機(jī)構(gòu)和法律訴訟這六個(gè)方面，對(duì)中國證券市場的典型案例進(jìn)行歸納和整理。每個(gè)案例的寫作分為四個(gè)部分：第一部分是基本案情，包括涉案主體、背景、案情經(jīng)過，部分案例還列出了性質(zhì)相同的若干案例，有的還包括了社會(huì)反響和處罰（判決）結(jié)果；第二部分是問題，即將本案例要說明的問題簡要列出，便于讀者在閱讀下文時(shí)思考；第三部分是評(píng)析，即針對(duì)每個(gè)案例的重點(diǎn)，依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，進(jìn)行討論和分析；第四部分是附錄，主要是與本案相關(guān)的法規(guī)和重要文獻(xiàn)、資料。對(duì)證券市場典型案例的這種分析和討論是否合適，希望讀者能提出寶貴意見，以便于我們修訂時(shí)參考。需要特別說明的是，第一，本套系列教材中的典型案例，既包括負(fù)面的案例，也包括許多正面的案例，像證券發(fā)行和重組并購兩個(gè)分冊(cè)，就是以正面案例為主。第二，對(duì)同一案例從不同角度進(jìn)行分析。比如鄭百文、紅光實(shí)業(yè)、瓊民源（現(xiàn)為“中關(guān)村”）就在不同的分冊(cè)進(jìn)行了不同的分析。第三，本套系列教材所依據(jù)的均是公開披露的信息資料，也都盡可能注明資料的出處，但由于作者不同的寫作和運(yùn)用資料的習(xí)慣，難免掛一漏萬，歡迎讀者提出批評(píng)指正。“證券案例教學(xué)系列教材·中國證券市場典型案例”是由中國人民大學(xué)金融與證券研究所和武漢大學(xué)法學(xué)院的專家、學(xué)者、研究人員共同完成的。由于作者知識(shí)背景、實(shí)踐經(jīng)歷不同，對(duì)證券市場的理解和把握也不盡相同，加之中國證券市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn)，本套系列教材難免有不當(dāng)之處，真誠地希望讀者提出批評(píng)和建議，以便不斷提高本套系列教材的質(zhì)量。

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