《證券法》知識讀本

    序
   第一章 總 則
    1.在我國為什么要制定《證券法》？
    2.《證券法》適用的法律范圍是什么？
    3.證券發(fā)行、交易活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守什么基本原則？
    4.證券業(yè)與銀行 信托 保險業(yè)為什么要分業(yè)經(jīng)營與管理？
    5.我國證券市場的監(jiān)管體系是什么？
    6.為什么要由國家審計機(jī)關(guān)對證券市場各參與主體進(jìn)行審計監(jiān)督？
   第二章 證券發(fā)行
    7.公開發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)如何按條件依法報經(jīng)核準(zhǔn)或?qū)徟?br />     8.公開發(fā)行證券的申請文件的內(nèi)容及格式是什么？
    9.發(fā)行審核委員會應(yīng)當(dāng)怎樣組成？
    10.審核股票發(fā)行時對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求是什么？
    11.在證券發(fā)行過程中對發(fā)行人有什么要求？
    12.已作出核準(zhǔn)或?qū)徟C券發(fā)行的決定后，如果出現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)如何處理？
    13.上市公司發(fā)行新股及其所募資金用途的有關(guān)規(guī)定是什么？
    14.什么是代銷和包銷？簽訂代銷或包銷協(xié)議的主要內(nèi)容是什么？
    15.在證券承銷中應(yīng)當(dāng)注意哪些問題？
   第三章 證券交易
    第一節(jié) 一般規(guī)定
    16.依法買賣的證券需要符合什么條件？
    17.經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的證券應(yīng)如何交易？
    18.在我國能不能進(jìn)行融資融券交易？
    19.在我國哪些人不能持有和買賣股票？
    20.為客戶服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的保密責(zé)任？
    21.在我國，證券交易是如何收取費用的？
    22.當(dāng)一個股東持有一個股份有限公司已發(fā)行股份的百分之五之后對其行為應(yīng)當(dāng)有何限制？
    第二節(jié) 證券上市
    23.股份有限公司的股票應(yīng)如何核準(zhǔn)上市？
    24.股票上市交易申請應(yīng)提交的文件是什么？
    25.上市公司股票上市前應(yīng)公告哪些內(nèi)容？
    26.申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行核準(zhǔn)？
    27.申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？
    28.申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)提交的文件是什么？
    29.在哪些情況下應(yīng)當(dāng)暫?；蚪K止公司債券上市交易？
    第三節(jié) 持續(xù)信息公開
    30.上市公司發(fā)行股票和發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)如何公告？
    31.上市公司中期報告和年終報告的主要內(nèi)容是什么？
    32.什么是臨時報告中應(yīng)當(dāng)說明的重大事件？
    33.發(fā)行人和承銷的證券公司在起草公告性文件時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是什么？
    34.證券法對公告方式有何要求？
    35.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對上市公司的公告如何進(jìn)行監(jiān)管？
    第四節(jié) 禁止的交易行為
    36.什么是證券交易內(nèi)幕信息？
    37.什么是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員？
    38.《證券法》對于禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動的有關(guān)規(guī)定是什么？
    39.什么是獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的行為？
    40.為什么禁止與證券交易有關(guān)人員傳播虛假信息和作出虛假陳述？
    41.哪些行為屬于損害客戶利益的欺詐行為？
    42.《證券法》還規(guī)定了哪些禁止的交易的行為？
   第四章 上市公司收購
    43.上市公司收購可以采取哪些方式？
    44.證券市場中，當(dāng)投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的百分之五時 按《證券法》的規(guī)定應(yīng)如何進(jìn)行操作？
    45.收購者在什么條件下應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購要約？
    46.《證券法》對收購者發(fā)布收購要約的要求及其收購報告書的內(nèi)容是什么？
    47.《證券法》對收購要約的撤回和收購要約的變更作出了哪些規(guī)定？
    48.《證券法》對收購要約期限屆滿之后的有關(guān)規(guī)定是什么？
    49.什么是要約收購方式，什么是協(xié)議收購方式？
    50.收購與合并的關(guān)系是什么？
    51.《證券法》對上市公司收購還有什么其他要求？
   第五章 證券交易所
    52.什么是證券交易所？
    53.證券交易所如何制定章程？
    54.證券交易所的收人應(yīng)當(dāng)如何使用？
    55.我國證券交易所的組織形式是什么？
    56.哪些人不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人？哪些人不得在證券交易所任職？
    57.哪些證券機(jī)構(gòu)有資格進(jìn)入證券交易所參與集中競價交易？
    58.證券交易的程序是什么？
    59.什么是股票的T十0交易和T十1交易？
    60.證券交易所的職能是什么？
    61.證券交易所如何設(shè)立和管理交易保證金和風(fēng)險基金？
    62.證券交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)如何制定？
    63.什么是證券交易所的回避制度？
   第六章 證券公司
    64.什么是證券公司？
    由于不同的證券其發(fā)行主體、發(fā)行條件、決策層次、審批機(jī)
   關(guān)和審批程序各不相同，反映的法律關(guān)系不盡一致，很難將這些
   證券的一級市場（發(fā)行市場）和二級市場（交易市場）都集中在
   這一部法中作出規(guī)定，因此根據(jù)實際需要和現(xiàn)行監(jiān)管分工 通過
   不同的法律和行政法規(guī)分別加以規(guī)定。
    根據(jù)總則第二條規(guī)定，在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)
   院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易適用本法；本法末規(guī)定的，
    適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。關(guān)于股票的發(fā)行
   和交易，原來在《公司法》中規(guī)定，公司經(jīng)批準(zhǔn)向社會公開募集
   股份，必須公告招股說明書和財務(wù)會計報表及附屬明細(xì)表，并應(yīng)
   當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。股票的發(fā)
   行，實行公開、公平、公正的原則，必須同股同權(quán)，同股同利。
   同次發(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同。股票發(fā)行價
   格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金
   額。公司發(fā)行新股，必須具備法定條件?！豆痉ā分袑緜?br />    券的發(fā)行還有以下規(guī)定：發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于審
   批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行公
   司債券，必須符合法定條件。隨著《證券法》的出臺，股票的發(fā)
   行和交易首先必須根據(jù)其中第二章和第三章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，
   《證券法》中沒有規(guī)定的 可以根據(jù)《公司法》或其他法律 法
   規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
    政府債券主要是指由中央政府或有財政收入的地方政府及地
   方公共機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。中央政府發(fā)行的債券通常稱為“金邊債
   券”，即國債。因為中央政府是國家的權(quán)力象征，它是以該國的
   稅收作為國債還本付息的保證 投資者一般不用擔(dān)心其償還能
    83.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員
    應(yīng)具備哪些資格 對其有何要求？
   第九章 證券業(yè)協(xié)會
    84.什么是證券業(yè)協(xié)會？
    85.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？
   第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    86.為什么要由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證
   券市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管？
    87.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)是什么？
    88.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的權(quán)限是什么？
    89.對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的要求是什么？
    90.如何保證國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)？
   第十一章 法律責(zé)任
    91.關(guān)于證券發(fā)行的法律責(zé)任是什么？
    92.非法開設(shè)證券交易場所的法律責(zé)任是什么？
    93.違反證券機(jī)構(gòu)設(shè)立規(guī)定 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任是什么？
    94.禁止參與股票交易的人員違規(guī)買賣股票的法律責(zé)任是什么？
    95.證券從業(yè)人員利用欺詐手段誘騙投資者買賣證券的法律責(zé)任是什么？
    96.關(guān)于違反信息披露規(guī)定的法律責(zé)任是什么？
    97.操縱證券價格的法律責(zé)任是什么？
    98.挪用公款買賣證券的法律責(zé)任是什么？
    99.關(guān)于證券透支交易的法律責(zé)任是什么？
    100.違反T十1交易規(guī)則的法律責(zé)任是什么？
    101.假借他人名義違規(guī)買賣證券的有關(guān)法律責(zé)任是什么？
    102.證券公司違背客戶委托買賣證券的法律責(zé)任是什么？
    103.證券公司未經(jīng)客戶委托及私下接受客戶委托買賣證券的法律責(zé)任是什么？
    104.證券公司接受客戶全權(quán)委托買賣證券的法律責(zé)任是什么？
    105.違規(guī)收購的法律責(zé)任是什么？
    106.證券公司違法進(jìn)行場外交易的法律責(zé)任是什么？
    107.違反證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍規(guī)定的法律責(zé)任是什么？
    108.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假的法律責(zé)任是什么？
    109.有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任是什么？
    110.違反本法規(guī)定及阻礙本法實施的法律責(zé)任是什么？
    111.有關(guān)法律責(zé)任的其他規(guī)定是什么？
   第十二章 附 則
    112.《證券法》附則所涉及的問題有哪些？
    附 錄： 《中華人民共和國證券法》