證券學(xué)

     目錄
    第一篇 證券一般
   第一章 股票
    第一節(jié) 股份制與股份公司
    股份制及其產(chǎn)生 股份制的發(fā)展 股份制的性質(zhì)和
    特點(diǎn) 股份公司
    第二節(jié) 股票概述
    股票的含義 股票的基本特征 股票應(yīng)載明的內(nèi)容
    股票與相關(guān)概念的比較
    第三節(jié) 普通股股票與優(yōu)先股股票
    普通股股票 優(yōu)先股股票
    第四節(jié) 其他股票分類(lèi)
    記名股票與不記名股票 有面值股股票與無(wú)面值股
    股票 表決權(quán)股股票和無(wú)表決權(quán)股股票
    第五節(jié) 股票價(jià)格及股票價(jià)格指數(shù)
    股票價(jià)格及其影響因素 股票價(jià)格指數(shù)及其編制
    幾種權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)
   第二章 債券
    第一節(jié) 債券概述
    債券的概念和特征 債券的分類(lèi) 債券與相關(guān)概念
    共同點(diǎn)與區(qū)別
    第二節(jié) 國(guó)家債券
    國(guó)家債券的概念、特點(diǎn) 國(guó)家債券的分類(lèi) 國(guó)庫(kù)券
    第三節(jié) 金融債券
    金融債券的概念、特點(diǎn)與功能 金融債券種類(lèi) 普
    通金融債券 累進(jìn)利息金融債券 貼現(xiàn)金融債券
    第四節(jié) 公司（企業(yè)）債券
    公司（企業(yè)）債券的概念和特點(diǎn) 公司債券的種類(lèi)
    可轉(zhuǎn)換公司債券
   第三章 投資基金證券
    第一節(jié) 投資基金證券概述
    投資基金證券概念 投資基金證券與股票 債券的
    區(qū)別
    第二節(jié) 投資基金類(lèi)型
    契約型和公司型 封閉型和開(kāi)放型 固定型和管理
    型 單位型和追加型 股權(quán)式基金和有價(jià)證券基金
    本幣基金和外幣基金
    第三節(jié) 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
    起源于英國(guó) 在美國(guó)的發(fā)展 在世界范圍的普及
    第四節(jié) 投資基金在我國(guó)的興起及其發(fā)展前景
    在中國(guó)大陸的興起 我國(guó)投資基金的作用及其發(fā)展
    前景
    第二篇 證券經(jīng)營(yíng)與管理
   第四章 證券機(jī)構(gòu)
    第一節(jié) 發(fā)行機(jī)構(gòu)
    證券發(fā)行的主體構(gòu)成 籌資形式的多樣化 發(fā)行公
    司的特點(diǎn) 自主發(fā)行或委托發(fā)行 發(fā)行機(jī)構(gòu)的選擇
    標(biāo)準(zhǔn)
    第二節(jié) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    中介人的作用 證券商 證券公司及其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
    自營(yíng)業(yè)務(wù)和委托業(yè)務(wù)
    第三節(jié) 證券交易所
    歷史和現(xiàn)狀 公司制和會(huì)員制 內(nèi)部組織 內(nèi)部營(yíng)
    運(yùn) 經(jīng)紀(jì)人和證券交易商
    第四節(jié) 管理機(jī)構(gòu)
    證券市場(chǎng)的特殊性 管理原則 管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介 證
    券市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)的國(guó)際比較 三大證券法規(guī)體系
   第五章 證券市場(chǎng)
    第一節(jié) 證券市場(chǎng)的興起與發(fā)展
    最早的雛形及發(fā)展歷史 規(guī)范的證券市場(chǎng) 證券市
    場(chǎng)形成條件及存在的必要性
    第二節(jié) 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與分類(lèi)
    資本的來(lái)源 貨幣市場(chǎng) 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
    第三節(jié) 證券市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展
    一個(gè)富有競(jìng)爭(zhēng)性和清償能力的金融體系 證券市場(chǎng)
    對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn) 不可忽視的消極作用
    第四節(jié) 證券市場(chǎng)的發(fā)展前景
    證券市場(chǎng)國(guó)際化 美國(guó)證券市場(chǎng)的分散化和專(zhuān)業(yè)化
    特征
   第六章 發(fā)行市場(chǎng)
    第一節(jié) 股票發(fā)行市場(chǎng)
    股票發(fā)行市場(chǎng)的特點(diǎn) 股票發(fā)行的條件：一般和特
    殊
    第二節(jié) 債券發(fā)行市場(chǎng)
    規(guī)模分析 債券發(fā)行市場(chǎng)的三大要素 債券發(fā)行的
    條件
    第三節(jié) 投資基金證券的發(fā)行市場(chǎng)
    發(fā)行前的準(zhǔn)備 主要發(fā)行方式
    第四節(jié) 證券發(fā)行價(jià)格
    幾種主要發(fā)行價(jià)格 時(shí)價(jià)發(fā)行 發(fā)行價(jià)格的確定方
    法
    第五節(jié) 證券發(fā)行的管理
    證券發(fā)行的資格與責(zé)任 對(duì)證券發(fā)行主體的管理
    對(duì)證券投資者的管理
   第七章 流通市場(chǎng)
    第一節(jié) 股票流通市場(chǎng)
    規(guī)模分析 股票交易程序 股票競(jìng)價(jià)
    第二節(jié) 債券流通市場(chǎng)
    規(guī)模分析 轉(zhuǎn)讓價(jià)格的變動(dòng) 交易所交易和柜臺(tái)交
    易
    第三節(jié) 投資基金證券流通市場(chǎng)
    規(guī)模分析 交易程序 價(jià)格波動(dòng)和基金轉(zhuǎn)移
    第四節(jié) 證券交易方式
    證券交易方式的分類(lèi) 現(xiàn)貨交易與期貨交易 近年
    來(lái)新出現(xiàn)的交易方式
    第五節(jié) 清算、交割、過(guò)戶(hù)及費(fèi)用
    清算的方法和過(guò)程 交割的方法 過(guò)戶(hù)的含義 交
    易費(fèi)用的支出
    第三篇 證券投資
   第八章 證券投資的宏觀分析
    第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析——基本分析
    經(jīng)濟(jì)周期分析 指標(biāo)分析
    第二節(jié) 貨幣金融形勢(shì)分析
    貨幣供應(yīng)量 利率 匯率
    第三節(jié) 財(cái)政政策分析
    財(cái)政政策與經(jīng)濟(jì)總量 政府購(gòu)買(mǎi)與公共工程支出
    公債政策 稅收政策
    第四節(jié) 通貨膨脹分析
    通貨膨脹與企業(yè)盈利 通貨膨脹與證券市場(chǎng)
    第五節(jié) 行業(yè)分析
    行業(yè)的市場(chǎng)類(lèi)型 行業(yè)的生命周期 行業(yè)變動(dòng)的影
    響因素
    第六節(jié) 其他宏觀因素
    政局穩(wěn)定與否 戰(zhàn)爭(zhēng)和自然災(zāi)害 法律的健全與否
    突發(fā)事件
   第九章 公司分析
    第一節(jié) 公司實(shí)質(zhì)分析
    經(jīng)營(yíng)管理分析 科技開(kāi)發(fā)和“拳頭產(chǎn)品”分析 前
    景分析 產(chǎn)品和市場(chǎng)分析 地理市場(chǎng)分析
    第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析資料（財(cái)務(wù)報(bào)表）
    資產(chǎn)負(fù)債表 收益表 財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
    第三節(jié) 財(cái)務(wù)分析
    流動(dòng)財(cái)務(wù)狀況 長(zhǎng)期財(cái)務(wù)狀況 盈利能力
   第十章 市場(chǎng)分析
    第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析
    投資風(fēng)險(xiǎn)與獲利機(jī)會(huì) 投資風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi) 投資風(fēng)險(xiǎn)
    的衡量
    第二節(jié) 資本價(jià)值與證券價(jià)格分析
    影響證券價(jià)格的因素 基本因素（發(fā)行公司方面）
    技術(shù)因素（投資者方面） 證券報(bào)酬的衡量 股票
    報(bào)酬的衡量
    第三節(jié) 證券市場(chǎng)行為分析
    證券投資與投機(jī) 證券投資保值 投機(jī)行為分析
    證券交易中的欺詐行為
   第十一章 技術(shù)分析方法
    第一節(jié) 股價(jià)趨勢(shì)分析
    道氏法 移動(dòng)平均線(xiàn)法 OBV線(xiàn)分析法
    第二節(jié) 股市參數(shù)分析
    股價(jià)指數(shù)分析 騰落指數(shù)分析 強(qiáng)弱度指標(biāo)分析
    平均成交量分析
    第三節(jié) K線(xiàn)分析法
    K線(xiàn)分析法的含義 K線(xiàn)的畫(huà)法 K線(xiàn)的類(lèi)型及分
    析
    第四節(jié) 其他分析法
    慣性理論 相反的判定規(guī)則 心理分析理論
   第十二章 證券投資方法與技巧
    第一節(jié) 證券種類(lèi)的選擇
    證券投資對(duì)象的選擇 證券投資價(jià)值多樣化的選擇
    第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范——組合投資
    金融資產(chǎn)投資的“三分法” 不同企業(yè)以及不同時(shí)
    間、地點(diǎn)的分散組合投資 按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和獲利大小
    的組合投資 長(zhǎng)、中、短線(xiàn)的比例組合投資
    第三節(jié) 買(mǎi)賣(mài)技巧
    順勢(shì)投資法 攤平操作法 分段買(mǎi)進(jìn)法 集中投資
    法 保本投資法
    第四篇 現(xiàn)代證券組合理論和資本市場(chǎng)均衡模型
   第十三章 現(xiàn)代證券組合理論引論
    第一節(jié) 證券投資決策過(guò)程概述
    證券投資的機(jī)會(huì)群 投資者無(wú)差異曲線(xiàn) 投資決策
    問(wèn)題的求解 投資者集體行為
    第二節(jié) 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)條件下的投資決策
    資產(chǎn)的性質(zhì) 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)條件下的機(jī)會(huì)群 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)條件
    下投資者的無(wú)差異曲線(xiàn) 最佳消費(fèi)模式和市場(chǎng)均衡
    利率的確定
    第三節(jié) 復(fù)合投資及風(fēng)險(xiǎn)的作用
    復(fù)合投資時(shí)的機(jī)會(huì)群 投資風(fēng)險(xiǎn)的必然性 風(fēng)險(xiǎn)投
    資決策問(wèn)題的提出 幾個(gè)基本的假定
   第十四章 證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)分析
    第一節(jié) 如何確定個(gè)別證券的實(shí)績(jī)
    證券的頻率函數(shù) 預(yù)期收益率的計(jì)算
    第二節(jié) 個(gè)別證券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)算
    確定風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的指標(biāo)：均方差和標(biāo)準(zhǔn)差 均方差和
    標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算 幾種資產(chǎn)收益和風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)例及有關(guān)
    說(shuō)明
    第三節(jié) 證券組合的實(shí)績(jī)分析
    拓寬證券組合的范圍 證券組合的收益率 證券組
    合風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算 證券組合與協(xié)方差　證券組合風(fēng)險(xiǎn)
    與相關(guān)系數(shù)之間的關(guān)系 一般情形下證券組合風(fēng)險(xiǎn)
    的計(jì)算
    第四節(jié) 證券組合規(guī)模與組合風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系
    等額投資且各證券之間無(wú)相關(guān)關(guān)系的情形 等額投
    資的情形
   第十五章 選擇并確定最佳證券組合
    第一節(jié) 有效證券、有效證券組合以及有效界面
    有效證券和有效證券組合 有效界面
    第二節(jié) 確定有效界面
    一般情形下的有效界面 賣(mài)空條件下的有效界面
    無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸條件下的有效界面 確定最佳證券和證
    券組合
    第三節(jié) 證券組合分析的簡(jiǎn)化
    系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 單指數(shù)模型 等額投資的
    情形 證券投資分散化的意義 證券分析的簡(jiǎn)化
    第四節(jié) 證券組合理論的實(shí)際應(yīng)用及其限制
    應(yīng)用實(shí)例介紹 應(yīng)用的限制條件 證券組合理論與
    中國(guó)證券市場(chǎng)
   第十六章 資本市場(chǎng)均衡模型
    第一節(jié) 資本市場(chǎng)定價(jià)模型CAPM
    市場(chǎng)均衡的意義 CAPM的目標(biāo)和假定 市場(chǎng)證
    券組合M和均衡收益率 有效證券和有效證券組
    合的均衡關(guān)系——資本市場(chǎng)線(xiàn)CML 整個(gè)證券市
    場(chǎng)的均衡關(guān)系——證券市場(chǎng)線(xiàn)SML
    第二節(jié) CAPM的推導(dǎo)過(guò)程及其實(shí)際應(yīng)用
    CAPM的推導(dǎo)過(guò)程 證券市場(chǎng)線(xiàn)的意義 一點(diǎn)說(shuō)
    明 CAPM的應(yīng)用—— 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的定價(jià) 非標(biāo)
    準(zhǔn)的CAPM
    第三節(jié) 對(duì)CAPM的評(píng)價(jià)和一種新的資產(chǎn)定價(jià)理論
    對(duì)CAPM的評(píng)價(jià) 資本市場(chǎng)均衡理論的最新發(fā)展
    第五篇 中國(guó)證券
   第十七章 中國(guó)早期的證券市場(chǎng)——?dú)v史的考察
    第一節(jié) 中國(guó)早期證券市場(chǎng)的萌芽
    證券在中國(guó)的出現(xiàn) 茶會(huì)、公會(huì)時(shí)代
    第二節(jié) 舊中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展
    第一階段 第二階段 第三階段 第四階段
    第三節(jié) 舊中國(guó)證券市場(chǎng)的組織與管理
    組織形式 證券市場(chǎng)的管理
    第四節(jié) 建國(guó)初期的證券市場(chǎng)
    建立新的證券市場(chǎng) 出現(xiàn)新的矛盾 證券市場(chǎng)的消
    失
   第十八章 中國(guó)證券市場(chǎng)的重新興起
    第一節(jié) 債券市場(chǎng)
    債券市場(chǎng)建立的條件：財(cái)政金融體制改革 國(guó)債市
    場(chǎng) 金融債券和企業(yè)債券市場(chǎng)
    第二節(jié) 股票市場(chǎng)
    大背景：企業(yè)改革 企業(yè)集團(tuán)與股份制 股票市場(chǎng)
    的發(fā)展
    第三節(jié) 深圳證券市場(chǎng)
    歷史背景 基本概況 發(fā)展過(guò)程中的主要問(wèn)題
    第四節(jié) 上海證券市場(chǎng)
    背景與概況 成效與存在的問(wèn)題
    第五節(jié) 其他地區(qū)的證券市場(chǎng)和全國(guó)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
    沈陽(yáng)證券市場(chǎng) 海南證券市場(chǎng) 武漢證券市場(chǎng) 全
    國(guó)證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（STAQ）
   第十九章 中國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀與未來(lái)
    第一節(jié) 中國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀分析
    初具規(guī)模的證券市場(chǎng) 證券市場(chǎng)的非規(guī)范性
    第二節(jié) 有中國(guó)特色的證券市場(chǎng)模式
    以債券市場(chǎng)為主、股票市場(chǎng)為輔 公開(kāi)市場(chǎng)與非公
    開(kāi)市場(chǎng)相結(jié)合 先開(kāi)拓短期市場(chǎng)、后開(kāi)拓長(zhǎng)期市場(chǎng)
    先開(kāi)拓區(qū)域性證券市場(chǎng)，后形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)
    國(guó)家股流通的重要性 經(jīng)濟(jì)手段為主 行政手段為
    輔的管理原則
    第三節(jié) 進(jìn)一步完善中國(guó)證券市場(chǎng)
    完善發(fā)行市場(chǎng) 完善轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) 證券國(guó)際化
    第四節(jié) 政府在發(fā)展證券市場(chǎng)中的作用
    建立和健全證券管理機(jī)構(gòu)和管理體制 嚴(yán)格規(guī)范證
    券發(fā)行上市程序 穩(wěn)定的宏觀政策