證券投資基金管理人的責(zé)任

導(dǎo) 論
一. 信賴(lài)義務(wù)概論辨析
二. 投資基金概述
三. 基金管理人信賴(lài)義務(wù)研究的意義
第一章 基金管理人信賴(lài)義務(wù)的一般問(wèn)題
第一節(jié) 基金管理人信賴(lài)義務(wù)的法理基礎(chǔ)
一. 基金管理人信賴(lài)義務(wù)的衡平法標(biāo)準(zhǔn)
二. 契約型基金管理人法律地位的分歧
三. 基金管理人信賴(lài)義務(wù)的法律價(jià)值
第二節(jié) 基金管理人信賴(lài)義務(wù)結(jié)構(gòu)
一. 信賴(lài)義務(wù)種類(lèi)
二. 信賴(lài)義務(wù)主體
三. 信賴(lài)義務(wù)客體
四. 信賴(lài)義務(wù)對(duì)象
五. 信賴(lài)義務(wù)期限
六. 信賴(lài)義務(wù)免責(zé)
第二章 基金管理人忠實(shí)義務(wù) 一 ：關(guān)于基金管理費(fèi)的
忠實(shí)義務(wù)
第一節(jié) 基金管理人忠實(shí)義務(wù)概論
一. 忠實(shí)義務(wù)與利益沖突
二. 管制利益沖突的制度選擇
三. 違反忠實(shí)義務(wù)交易的法律效果
第二節(jié) 有關(guān)基金管理費(fèi)的忠實(shí)義務(wù)
一. 基金管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的演變
二. 基金管理費(fèi)的信賴(lài)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
三. 規(guī)制基金管理費(fèi)的政策選擇
第三節(jié) 基金管理費(fèi)結(jié)構(gòu)與激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)
一. 績(jī)效費(fèi)用的激勵(lì)作用
二. 績(jī)效費(fèi)用的限制條件
第三章 基金管理人忠實(shí)義務(wù) 二 ：利益沖突交易之防范
第一節(jié) 基金管理人利益沖突交易
一. 利益沖突交易概念
二. 利益沖突交易主體
三. 利益沖突交易管制
第二節(jié) 基金管理人本人交易
一. 本人交易管制框架
二. 基金異向交易的利益沖突
三. 本人交易生效條件
四. 我國(guó)本人交易法制的思考
第三節(jié) 基金管理人共同交易
一. 禁止性共同交易范圍
二. 基金同向交易的利益沖突
第四節(jié) 基金管理人代理交易
一. 一般性代理交易
二. 經(jīng)紀(jì)交易
三. “軟美元”問(wèn)題
四. 與承銷(xiāo)商的代理交易
第四章 基金管理人忠實(shí)義務(wù) 三 ：基金個(gè)人交易管制
第一節(jié) 基金個(gè)人交易利益沖突管制
一. 基金經(jīng)理的忠實(shí)義務(wù)
二. 個(gè)人交易管制模式
第二節(jié) 個(gè)人交易行為準(zhǔn)則
一. 同時(shí)交易之禁止
二. 私用投資機(jī)會(huì)之防范
三. 共同交易與不合理補(bǔ)償?shù)南拗?br />第三節(jié) 個(gè)人交易信息披露要求
一. 利益沖突披露
二. 個(gè)人交易季度報(bào)告
第五章 基金管理人注意義務(wù)
第一節(jié) 基金管理人注意義務(wù)的法律根據(jù)
一. 契約法的注意義務(wù)
二. 侵權(quán)法的注意義務(wù)
三. 衡平法的注意義務(wù)
第二節(jié) 現(xiàn)代投資理論對(duì)傳統(tǒng)注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的沖擊
一. 基金管理人注意義務(wù)的一般標(biāo)準(zhǔn)
二. 基金投資注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)
三. 投資組合理論對(duì)注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的修正
第三節(jié) 基金管理人注意義務(wù)的具體要求
一. 分散性投資 diversification requirement
二. 流動(dòng)性要求 liquidity requirement
三. 風(fēng)險(xiǎn)性要求 risk requirement
四. 金融業(yè)投資限制 financial industry
restrictions
第六章 信賴(lài)義務(wù)的內(nèi)部制衡機(jī)制
第一節(jié) 基金持有人會(huì)議功能
一. 公司型基金股東大會(huì)的地位
二. 受益權(quán)性質(zhì)與基金受益人會(huì)議的作用
三. 基金持有人會(huì)議功能障礙
第二節(jié) 基金持有人的民事訴訟機(jī)制
一. 基金股東訴訟
二. 基金受益人訴訟
第三節(jié) 基金受托人監(jiān)督職能
一. 契約型基金受托人的監(jiān)督義務(wù)
二. 董事會(huì)及獨(dú)立董事的作用
三. 強(qiáng)化基金受托人監(jiān)控功能的若干思考
第七章 信賴(lài)義務(wù)的外部制約機(jī)制
第一節(jié) 三種基本機(jī)制評(píng)析
一. 民事機(jī)制
二. 刑事機(jī)制
三. 行政機(jī)制
第二節(jié) 行政預(yù)防機(jī)制
一. 基金管理市場(chǎng)準(zhǔn)入制度比較
二. 市場(chǎng)與行政：兩種機(jī)制的權(quán)衡
第三節(jié) 行政責(zé)任
一. 美國(guó)法實(shí)踐
二. 我國(guó)行政責(zé)任規(guī)制的缺陷
第四節(jié) 對(duì)私人訴訟的援助
一. 證據(jù)收集
二. SEC作為“法院之友”參與民事訴訟
三. SEC代替基金持有人提起訴訟
結(jié) 論
主要參考文獻(xiàn)
后 記